当地时间 6 月 17 日，美国商务部旗下工业与安全局（BIS）与德国汽车零部件巨头罗伯特 · 博世（Robert Bosch）达成和解协议。

博世同意支付约 3618.47 万美元（约合人民币 2.45 亿元）的民事罚款，并退还超过 1143 万美元的相关税前利润，以了结其向被列入美国贸易黑名单的华为及其关联公司违规出口受管制产品的指控。

BIS 指出，博世两家全资德国子公司——博世传感器技术有限公司（BST）和 ETAS 有限公司在 2020 年 9 月至 2024 年 9 月期间，未经 BIS 许可，向华为出口了价值约 7237 万美元的微机电系统（MEMS）传感器产品和汽车软件。BIS 认定，这些产品虽在德国等美国境外生产并归类为 EAR99（低管制物项），但因最终用户为华为且触发《外国直接产品规则》（FDPR），其出口仍需取得美国许可。

美国司法部（DOJ）则基于博世主动披露违规行为、全程配合调查并积极整改，决定不对其提起刑事诉讼。这是 DOJ 国家安全 division 在更新企业执法政策后作出的首例不起诉决定。

违规细节：长达四年的 " 误解 " 与疏漏

调查显示，博世的违规行为并非恶意逃避，而是源于其出口合规团队的严重失误和资源不足。

BIS 指出，博世当时的美国出口管制合规团队主要仅由两名员工组成，其中仅一人负责为德国及海外业务提供合规建议，团队缺乏足够专业知识和资源来应对 2020 年美国对华为 FDPR 规则的扩大化。

关键误解在于，博世合规人员错误地认为其产品不适用 FDPR 规则，即便后续收到业务伙伴的多次警示也未予纠正。例如：

2020 年 8 月至 10 月间，一位德国合规员工错误地建议博世子公司 BST 管理层，其产品不受新规约束，FDPR 规则仅适用于实体货物而非软件。基于此错误理解，ETAS 向华为出口了价值约 190 万美元的汽车固件产品 CycurHSM。

2023 年 6 月，一家潜在代工厂明确告知博世子公司 BST，未经 BIS 许可不得向华为供货，并援引希捷科技因违规被罚 3 亿美元的案例作为佐证。但博世合规官员依然错误地将此警示归为代工厂的 " 内部政策 " 而非美国法规要求。

FDPR 规则：博世产品为何受美国管辖？

尽管相关 MEMS 传感器和软件为德国制造，且仅归类为 EAR99，但 BIS 认定它们受 EAR 管辖的依据正是《外国直接产品规则》（FDPR）。

FDPR 的核心在于，即使产品在美国境外生产，只要其生产、测试或关键部件制造环节使用了特定美国受控技术、软件或设备，该产品就可能被纳入美国出口管制范围。

具体到本案：博世 11 种涉事传感器型号中，有 9 种的 MEMS 芯片制造使用了含美国技术的某非美公司外延设备。另外 2 种型号所搭载的 ASIC 芯片，则由代工厂使用美国技术设备生产。

显然，BIS 执法边界不仅取决于产品是否包含美国原产零部件，而是可以向上追溯至整个生产链与 " 技术血脉 "。

博世回应：加强合规，防止再犯

博世对 BIS 的调查结果表示接受，并在声明中强调，这些违规行为是 " 非故意的 "。

博世称，公司在发现潜在违规行为后立即展开广泛调查，主动向美国当局自我披露，并在整个过程中充分配合。

博世表示 " 很高兴 BIS 和 DOJ 已完成各自的审查 "，并已通过增加 66 名贸易合规员工、扩大美国合规团队资源、更新内部政策等措施强化了其贸易合规计划，以防止未来再次发生类似事件。

作为和解的一部分，博世须在 30 天内向 BIS 支付 3618 万美元罚款，并退还利润 1143 万美元，否则可能面临出口特权被暂停一年的处罚。