中新经纬 6 月 13 日电 因公司信息技术管理存在缺陷等，盛达期货有限公司 ( 下称盛达期货 ) 及公司总经理、技术总监被警示。

浙江证监局网站截图 ( 下同 )

浙江证监局网站 13 日公布的监管信息显示，经查，盛达期货存在以下违规行为：

一、公司在 2024 年 4 月 27 日、5 月 27 日的网络安全事件中，存在交易系统运维平台用户权限设置不当且缺少复核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房值班人员未按公司规定流程启动交易系统等问题，反映出公司信息技术管理存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》 ( 证监会令第 155 号 ) 第九十条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》 ( 证监会令第 218 号 ) 第九条第一款的规定。

二、2024 年 4 月 27 日公司发生网络安全事件，直到 4 月 29 日上午才向浙江证监局报告，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第三十九条第一款、《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》 ( 证监会公告〔2021〕12 号 ) 第四条及第十八条第一项的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，浙江证监局决定对盛达期货采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，浙江证监局指出，作为盛达期货总经理且分管信息技术，盖有东对公司第一项违规问题负有责任。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，该局决定对盖有东采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

作为公司技术部经理兼技术总监，徐子党对盛达期货两项违规问题负有责任。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，浙江证监局决定对徐子党采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国期货业协会网站公布的资料显示，盛达期货有限公司经营范围包括商品期货经纪、期货交易咨询、资产管理、金融期货经纪，注册资本 3 亿元，法定代表人系盖有东。公司前身为中天期货经纪有限公司，成立于 2003 年 7 月，于 2010 年 8 月更名为盛达期货有限公司。 ( 中新经纬 APP )

作者：郭晋嘉