瑞财经 刘治颖 6 月 20 日，上交所网站发布监管措施决定，对中信建投证券股份有限公司（以下简称：中信建投）、北京市金杜律师事务（以下简称：金杜律所）予以监管警示。

据悉，2023 年 3 月 27 日，上交所受理了大参林医药集团股份有限公司（以下简称：大参林）向特定对象发行股票的申请。在审核过程中，大参林申请撤回申报材料，上交所于 2024 年 1 月 31 日作出终止审核决定。

经查明，中信建投作为项目的保荐人，金杜律所作为项目律师，存在以下职责履行不到位的情形。

茂名大参林连锁药店有限公司（以下简称：茂名子公司）为大参林全资子公司，柯金龙为大参林实际控制人之一兼时任董事（任职期间为 2016 年 8 月 18 日至 2024 年 2 月 9 日）。2023 年 8 月 18 日，茂名子公司收到广东省茂名市监察委员会下发的《立案通知书》，载明茂名子公司受到立案调查；2023 年 8 月 24 日，收到广东省茂名市公安局电白分局下发的《拘留通知书》，载明柯金龙受到刑事拘留；2023 年 11 月 23 日，收到广东省茂名市电白区人民检察院《起诉书》，载明茂名子公司、柯金龙因涉嫌单位行贿罪被依法提起公诉。

上述事项发生后，大参林、中介机构、保荐人未按规定及时向上交所报告并申请审核中止，直至 2024 年 3 月 14 日，大参林才通过保荐人向上交所报告上述事项。

根据有关规定，大参林全资子公司被监察机关立案调查、实际控制人之一兼时任董事因涉嫌贿赂犯罪被司法机关立案侦查相关事项，影响发行上市条件，属于应当及时向上交所报告并申请中止审核的重大事项。

鉴于上述违规事实和情节，根据相关规定，上交所所决定采取以下监管措施：对中信建投予以监管警示，对金杜律所予以监管警示。

据查，中信建投证券成立于 2005 年，法定代表人为王常青，注册资本为 77.57 亿元，经营范围包含：证券业务；结汇、售汇业务；外汇业务等。该公司大股东为北京金融控股集团有限公司，持股 35.81%，北京金融控股集团有限公司最终由北京市人民政府国有资产监督管理委员会持股 100%。

业绩方面，2024 年一季度，中信建投证券营业收入 42.94 亿元，同比下降 35.91%；归属于上市公司股东的净利润 12.28 亿元，同比下降 49.39%。

金杜律所成立于 1993 年，是中国最早设立的合伙制律师事务所之一。目前，金杜已成为一家总部位于亚洲的全球性律师事务所，在全球拥有 27 个办公室，520 多名合伙人和 2000 多名律师。

相关公司：中信建投 sh601066, 大参林 sh603233