投资界（ID：pedaily2012）7 月 23 日消息，近日，鄂尔多斯财政发布《关于公开遴选鄂尔多斯市农牧业产业基金管理机构的公告》。

据悉，鄂尔多斯市农牧业产业基金总规模为30 亿元，其中鄂尔多斯市水投集团出资占比不超过 50%，剩余部分由基金管理机构向社会资本募集。投资方式包括非上市公司股权投资、上市公司非公开发行、拟上市公司战略配售及并购重组。管理模式比照深圳、合肥模式，按照 " 公平公开、综合评价、优中择优 " 的原则，面向社会公开遴选优质机构进行管理。投资方向包括乡村振兴、盐碱地治理、世界级羊绒产业、现代农牧业产业、工业反哺农业、农畜产品生产基地建设等农牧产业及相关战略新兴产业项目。

通过基金支持农牧产业优化重组，推动解决制约我市农牧业发展瓶颈问题，带动形成羊绒、牛羊肉精深加工、大健康等一批龙头企业。通过 " 政策 + 基金 + 场景 + 市场 " 的全方位支持，引导更多符合鄂尔多斯农牧业发展的优质企业和项目落地。

附件：《关于公开遴选鄂尔多斯市农牧业产业基金管理机构的公告》原文

关于公开遴选鄂尔多斯市农牧业产业基金管理机构的公告

为全面贯彻落实党的二十大精神，围绕自治区 " 五大任务 " 和我市 " 三个四 " 工作任务，按照《鄂尔多斯市促进产业基金高质量发展五年行动方案（2024 — 2028 年）》（鄂府办发〔2024〕18 号）、《鄂尔多斯市产业支持基金管理暂行办法》（鄂财资市发〔2024〕103 号）文件有关要求，充分发挥财政资金支持放大效应，引导社会资本加大对农牧业产业领域的投资力度，经市政府批准，由鄂尔多斯市水务投资控股集团有限公司（以下简称 " 市水投集团 "）牵头设立鄂尔多斯市农牧业产业基金，现面向社会公开遴选基金管理机构。

一

遴选原则

本次遴选按照 " 公平公开、综合评价、优中择优 " 的原则，面向社会公开遴选在本基金投资领域具备优秀投资能力和丰富产业资源的优质基金管理机构。

二

基金设立要求

（一）基金核心要素

1. 基金名称。

鄂尔多斯市农牧业产业基金（有限合伙）（拟）。

2. 组织形式。

基金原则上应为有限合伙企业，在满足相关基金管理办法和本基金总规模要求的基础上可设立 1 支或多支基金。

3. 存续期限。

原则上不超过 15 年（包含延长期）。

4. 注册地址。

基金的注册地优先选择鄂尔多斯市。

5. 基金规模。

基金目标规模为 30 亿元，其中市水投集团出资占比不超过 50%，剩余部分由基金管理机构向社会资本募集。基金分期缴付，缴付出资比例视基金拟投项目投资额及投资进度而定。鼓励申报机构根据自身情况，以更高比例撬动社会资本出资。

6. 管理费用。

可按市场规律收取一定的管理费用，根据基金合伙协议或章程约定收取，原则上不超过基金已实缴金额的 2%/ 年。鼓励申报机构根据自身情况，在申报方案中提出更低的管理费率或是固定费用。

7. 收益分配。

按照 " 基金整体先回本后分利，退出项目即退即分 " 原则进行分配。当基金整体实现退出时，应优先向有限合伙人按照实缴出资比例返还实缴出资金额，再向普通合伙人返还实缴出资金额。按以上分配后，如有剩余，剩余收益的不低于 80% 向全体合伙人按实缴出资比例分配，不超过 20% 向普通合伙人分配。鼓励申报机构根据自身情况，在申报方案中提出具有竞争力的门槛收益率和超额收益分配方式。

（二）投资要求

1. 投资方式：基金投资方式包括非上市公司股权投资、上市公司非公开发行、拟上市公司战略配售及并购重组。

2. 投资方向：主要用于乡村振兴、盐碱地治理、世界级羊绒产业、现代农牧业产业、工业反哺农业、农畜产品生产基地建设等农牧产业及相关战略新兴产业项目。通过基金支持农牧产业优化重组，推动解决制约我市农牧业发展瓶颈问题，带动形成羊绒、牛羊肉精深加工、大健康等一批龙头企业。

3. 返投要求。

鄂尔多斯市农牧业产业基金存续期内，累计投资于鄂尔多斯市内项目的资金总额一般不低于市水投集团实缴出资金额的 1 倍。以下情形视同返投或加计计算返投金额：

（1）鄂尔多斯市农牧业产业基金所投资的鄂尔多斯市外企业，其总部注册地迁往鄂尔多斯的，按实际投资额的 2 倍计算。

（2）鄂尔多斯市农牧业产业基金所投资的鄂尔多斯市外企业被鄂尔多斯市内企业收购（限于持股比例大于 50% 的收购）的，按实际投资额计算。

（3）鄂尔多斯市农牧业产业基金所投资的鄂尔多斯市外企业在鄂尔多斯设立子公司的，按子公司在鄂尔多斯实际建成后的投资额（具体以经审计的财务报告为准）计算，最高不超过基金的投资额。

（4）鄂尔多斯市农牧业产业基金管理机构管理的其他基金投资到鄂尔多斯市内企业的，按实际投资额计算。

（5）鄂尔多斯市农牧业产业基金管理机构管理的其他基金投资到鄂尔多斯市外企业，其总部注册地迁往鄂尔多斯或被鄂尔多斯市内企业收购（限于持股比例大于 50% 的收购）的，按实际投资额计算。

（6）鄂尔多斯市农牧业产业基金所投资的鄂尔多斯市外企业，经行业主管部门认定对鄂尔多斯市农牧产业产生重大支持、带动、培育作用的，可按投资额计算。

（7）经鄂尔多斯市产业基金发展运作联席会议认可的其他方式。

4. 投资负面清单。

鄂尔多斯市农牧业产业基金实行负面清单管理，不得从事以下业务。

（1）融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务。

（2）投资公开交易类股票（上市公司非公开发行、拟上市公司战略配售及以并购重组为目的除外）、期货、房地产、证券投资基金、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品。

（3）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）。

（4）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借。

（5）承担无限连带责任的对外投资。

（6）发行信托或集合理财产品募集资金。

（7）国家政策明令禁止的领域和行业。

（8）法律法规禁止从事的业务。

5. 投资决策机制。

基金按照市场化机制运作，基金管理人设立投资决策委员会并制定议事规则。本基金的行业主管部门及市水投集团可不参与投资决策委员会决策，但有权各委派 1 名观察员列席基金投资决策委员会会议，若存在违法、违规和偏离政策导向情况，观察员可按照合同约定行使一票否决权。

6. 投资限制。

（1）鄂尔多斯市农牧业产业基金投资项目时原则上不能成为第一大股东或最大出资人。

（2）鄂尔多斯市农牧业产业基金存续期内，投资回收资金原则上不再用于滚动投资。

（三）风险控制

1. 资金托管。

鄂尔多斯市农牧业产业基金原则上应当委托鄂尔多斯市内有托管资质的商业银行进行托管。优先选择为拟投项目提供增值服务的银行。托管银行按照托管协议，负责资产托管、资金拨付和结算等日常工作，并对投资活动进行动态监管，确保基金按约定方向投资，定期向基金公司提交银行托管报告。

2. 专注度要求。

鼓励基金投资决策委员会委员和管理团队核心成员加大对本基金专注度，锁定关键人士服务期限。

3. 基金备案。

基金应在募集完毕之日起 20 个工作日内在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

三

管理机构申报要求

（一）管理机构申报条件

1. 在国内市场监督管理部门注册，经中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资基金或创业投资基金管理人，实缴注册资本不低于 1000 万元。

2. 基金管理机构或管理团队经营管理基金实缴规模原则上不低于 5 亿元，具备较强的资金募集能力及丰富的项目储备。

3. 至少有 3 名具备 3 年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员，优先考虑彼此之间有 3 年及以上合作经历的基金管理团队。

4. 基金管理机构或管理团队具备良好的管理业绩，至少有 3 个行业投资案例。

5. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其它设施，至少 1 名团队成员常驻鄂尔多斯办公。

6. 有健全的股权投资管理和风险控制制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，完善的内部财务管理制度，能够为被投资企业提供辅导、管理、咨询等增值服务。

7. 管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近 3 年无违法违纪等不良记录。

8. 优先考虑拥有较强的产业资源及整合能力、投后服务及产业赋能能力。

（二）基金设立时限要求

中选机构应在中选公示结束后，确保基金按时完成以下事项：

1. 公示结束后 1 个月内完成框架合作协议签署。

2. 在 3-4 个月内完成基金全部资金募集、合伙协议签订及工商设立登记。

3. 原则上在募集完毕后 1 个月内完成中基协备案。

4. 在基金备案后 6-8 个月内开展投资业务（以签署项目投资框架协议为准）。

5. 中选机构在公示结束后 1 年内没有完成项目股权投资的（以设立基金对项目公司股权投资资金打款为准），市水投集团有权终止其中选资格并再次遴选其它基金管理人替代中选机构。

（三）特别说明

1. 申报材料提交后原则上不能再变更申报主体，市水投集团另有要求的除外。

2. 基金申报机构、基金管理人和普通合伙人就申报材料的真实性、准确性、合法性共同承担法律责任，并共同受承诺事项之约束。

四

遴选评审程序

由市水投集团聘请第三方机构组织开展机构申报、初审、反向尽职调查、现场答辩、终审等遴选评审工作。

（一）机构申报

按照《鄂尔多斯市农牧业产业基金管理机构申报指南》（以下简称 "《申报指南》"）要求及附件 1 — 6 要求编制申报材料，并分别附有关证明，在规定时间内向市水投集团提交申报材料。

（二）资料初审

对提交的资料是否规范、完整，是否符合申报的条件等进行初审，确定若干家管理机构进入反向尽职调查。

（三）反向尽职调查

对通过资料初审的基金管理机构开展反向尽职调查，对申报材料的真实性及是否符合遴选要求进行复核，对不配合尽职调查、申报材料虚假不实的，取消入选资格。

（四）现场答辩

对进入现场答辩环节的管理机构进行现场提问，管理机构现场答辩，评委根据评审规则对管理机构现场答辩情况和尽职调查情况逐一进行评价。根据综合评审情况，确定前三到五名作为入围的管理机构。

（五）终审

根据评审情况，将中选管理机构报鄂尔多斯市国有资产监督管理委员会备案，将最终确定的基金出资方案和基金管理机构报联席会议备案。中选基金管理机构将在市水投集团指定网站进行公示，公示期为 5 个工作日。公示有异议的，启动相关调查程序；公示无异议的，进入基金合同（公司章程或合伙协议）等各项法律文件的起草、谈判环节，形成最终版本后申请市水投集团（或子公司）签署盖章和资金拨付。各出资人需按照基金管理人缴款通知书有关要求，同比例实缴资金，市水投集团实缴资金不得早于其他出资人实缴出资。

五

申报方式

申报机构请按照《申报指南》要求准备申报材料，并对材料的合法性、真实性、有效性、一致性、完整性承担完全责任。申报材料应与《申报指南》附件要求的格式一致，不得擅自更改。纸质材料须左侧胶装，加盖骑缝章，封面由法定代表人（或授权委托人）签字并加盖单位公章。申报材料中各类数据的基准日为 2024 年 6 月 30 日。

申报受理截止时间为2024 年 8 月 18 日。申报材料包括纸质版（一式七份）和电子版（U 盘），电子版包含与纸质材料完全一致的 PDF 文档和可编辑文档（WORD、WPS、EXCEL 等格式）。

未按规定的形式和数量递交的申报材料不予受理，逾期递交不予受理，材料递交后不接受补充或更改（另有要求的除外）。申报日期以邮寄发出时间为准，无需通过邮箱发送电子版。

申报材料邮寄信息如下：

邮寄地址：内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗桑盖村四社水投大厦 A 座 4 层 5407

联 系 人：庞煜婕、王敏

联系电话：15047747899

鄂尔多斯市水务投资控股集团有限公司       

2024 年 7 月 19 日                    

附件：关于公开遴选鄂尔多斯市农牧业产业基金管理机构申报指南

来源：鄂尔多斯水投集团

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本文来源投资界，原文：https://news.pedaily.cn/202407/537414.shtml

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