瑞财经 张林霞  9 月 23 日，深圳证监局发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，深圳鼎锋明道资产管理有限公司（以下简称 " 深圳鼎锋明道资管 "）在从事私募基金业务活动中，未妥善保存鼎锋明道新三板汇瑞基金、鼎锋明道新三板定增宝 1 号证券投资基金部分投资者适当性管理资料。

深圳证监局决定对深圳鼎锋明道资管采取出具警示函的行政监管措施。深圳鼎锋明道资管应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

资料显示，深圳鼎锋明道资产管理有限公司成立于 2013 年 8 月 15 日，法定代表人为陈正旭，注册资本为 3000 万元，经营范围包含私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务。公司由陈正旭、陈明磊分别持股 70.9033%、7.516%。