雷达财经雷助吧出品 文 | 吴墨   编 | 深海

10 月 30 日，卓朗科技发布关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告。

公告显示，经查，卓朗科技及相关人员违法事实如下：

一、卓朗科技定期报告存在虚假记载。2019 年至 2023 年，卓朗科技子公司天津卓朗科技发展有限公司（以下简称卓朗发展）虚构服务器、软件和系统集成服务销售业务，虚增收入和利润。

（一）服务器业务。卓朗发展及其子公司江西卓朗信通科技有限公司、江西卓朗数据中心有限公司，将虚假采购的服务器直接或经客户销售给温岭乾民科技有限公司（以下简称乾民科技）等关联公司。上述交易货物无真实来源，销售过程无实际货物流转，且销售回款来自乾民科技等关联公司，最终主要来自卓朗发展，形成资金闭环。该业务无商业实质。

（二）软件和系统集成服务业务。卓朗发展将软件和系统集成服务虚假销售给客户，并同时安排客户将上述产品销售给乾民科技等关联公司。上述交易各业务环节的购销合同和签收单主要内容由卓朗发展确定，软件及服务未真实交付验收和使用，且销售回款来自乾民科技等关联公司，最终主要来自卓朗发展，形成资金闭环。该业务无商业实质。

上述虚假销售业务导致卓朗科技 2019 年至 2023 年年度报告分别虚增营业收入 2.49 亿元、4.89 亿元、3.39 亿元、6.56 亿元、8225.45 万元，占各期对外披露营业收入的 21.05%、45.19%、41.6%、72.46%、13.22%；分别虚增利润总额 2.49 亿元、3.1 亿元、3.39 亿元、3.57 亿元、8225.45 万元，占各期对外披露利润总额绝对值的 33.81%、7.68%、41.26%、86.08%、50.27%。

二、卓朗科技未按规定披露对外担保。2019 年 9 月 19 日，卓朗科技子公司天津恒泰汇金融资租赁有限公司（以下简称恒泰汇金）与天津农村商业银行股份有限公司河西支行（以下简称天津农商行）签订抵押合同，约定恒泰汇金以名下 27 台涡轮风扇发动机为天津农商行对大新华航空有限公司的债权（包括 7.02 亿元本金及利息等费用）提供担保。抵押物认定价值为 4.91 亿元，占 2019 年、2020 年年末卓朗科技经审计净资产绝对值的比例为 71.89%、14.82%。卓朗科技未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三十条第一款、第二款第十七项、第三十三条第一款的规定，对上述达到披露标准的对外担保事项予以及时披露，也未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（证监会公告 [ 2017 ] 17 号）第四十一条第二项、第四十六条的规定，在 2019 年至 2020 年年度报告中披露对外担保情况，导致卓朗科技 2019 年至 2020 年年度报告存在重大遗漏。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，证监会拟决定：一、对卓朗科技责令改正，给予警告，并处以 1000 万元罚款；二、对张坤宇给予警告，并处以 500 万元罚款；三、对戴颖给予警告，并处以 400 万元罚款；四、对阎鹏给予警告，并处以 350 万元罚款；五、对王志刚、刘新林、岳洋、王超给予警告，并分别处以 300 万元罚款；六、对庞国栋给予警告，并处以 250 万元罚款；七、对于伟凯给予警告，并处以 100 万元罚款。

张坤宇、戴颖的违法情节特别严重。依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第 185 号）第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第三项的规定，证监会拟决定：对张坤宇、戴颖采取终身市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起，上述人员在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在 2024 年 3 月 14 日收盘时持有卓朗科技股票的投资者。可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，卓朗科技成立于 2001 年，天津津诚国有资本投资运营成员。

沟通、交流、进读者群、寻求授权，请加雷达学妹（微信：leidaxuemei），线索、爆料，请发送至邮箱：leidacj@163.com。更多精彩：欢迎扫码关注雷达财经微信：