雷达财经雷助吧出品   文 | 林宜采 编 | 深海

12 月 10 日，天风证券股价报收于 4.31 元 / 股。

值得关注的是，11 月 28 日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

公告显示，天风证券于 2025 年 11 月 28 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称 " 中国证监会 "）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

雷达财经注意到，被立案后共计 8 个交易日，天风证券股价累计跌额 0.52 元。

对此，已代理众多股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到 2025 年 11 月 28 日之间买入，并且在 2025 年 11 月 28 日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：99）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

雷达财经注意到，4 月 29 日，天风证券发布《关于确认 2024 年度日常关联交易及预计 2025 年度日常关联交易的公告》。

天风证券经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2025 年度日常关联交易进行预计。

公司于 2025 年 4 月 29 日召开的第四届董事会第四十八次会议和第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于确认 2024 年度日常关联交易及预计 2025 年度日常关联交易的议案》，公司关联董事、关联监事回避表决，该议案需提交公司 2024 年年度股东会审议，关联股东将在股东会上就相关议案回避表决。

公司第四届董事会审计委员会第十六次会议和第四届董事会独立董事第三次专门会议均同意本次日常关联交易事项。

2024 年，公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。

公司根据日常经营业务实际开展的需要，在满足法律法规及监管要求的前提下，对公司及下属子公司与公司关联方在 2025 年度及至召开 2025 年度股东会期间可能发生的八种日常关联交易作出预计。

在预计的公司 2025 年日常关联交易范围内，提请股东会授权公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

天眼查资料显示，天风证券有裁判文书 31 条；涉诉关系 199 条，开庭公告 160 条。

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