蓝鲸财经 04-24
芜湖善实私募基金被责令改正,涉内部管理不规范等
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蓝鲸新闻 4 月 24 日讯,近日,安徽证监局发布行政监管措施决定书,剑指芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)。

决定书显示,芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:一是内部管理不规范,财务状况不佳 , 专职员工少于 5 人;二是未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况;三是合规风控负责人从事投资管理业务;四是未按照合同约定的形式履行信息披露义务;五是未按规定开展投资者适当性管理工作;六是在开展私募基金业务活动中未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。

对此,安徽证监局决定对芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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