富途控股 5 月 22 日公告称，收到来自中国证监会的行政处罚事先告知函。

富途控股的若干实体被指在未取得必要许可或批准的情况下，在内地从事证券业务、公募基金销售业务及期货业务，违反了相关法律法规。

中国证监会拟责令其改正或停止上述行为，没收违法所得并处以罚款，拟处罚总额约 18.5 亿元，并拟对公司创始人兼首席执行官李华处以 125 万元的个人罚款。

富途表示，公司一直与中国证监会保持持续沟通，并已就内地业务实施整改措施。截至 2026 年第一季度末，来自内地的已出资账户约占公司总已出资账户的 13%。

截至目前，富途控股跌超 25.4%，总市值 129.54 亿美元。

另外，5 月 22 日，向上融科 ( 原老虎证券 ) 公告，公司的部分子公司收到中国证监会北京监管局的通知，表明证监会北京监管局已对其涉嫌从事证券、基金和期货业务的非法活动展开调查，并发现这些子公司进行了无证跨境证券业务以及在中国大陆地区从事的基金和期货相关非法活动。

根据调查结果，证监会北京监管局处以总计约 3.081 亿元人民币的行政处罚，并没收总计约 1.031 亿元人民币的非法所得。公司董事兼首席执行官及实际控制人吴天华也收到警告并被处以 125 万元的罚款。

截至 2025 年底，向上融科合并报表中在中国大陆地区的零售客户资产约占公司总客户资产的 10%。

截至发稿，老虎证券美股下跌 19.52%，总市值 8.39 亿美元。

消息面上，据新华社报道，中国证监会 5 月 22 日宣布，Tiger Brokers（NZ）Limited、富途证券国际（香港）有限公司、长桥证券（香港）有限公司的非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据相关规定，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。

记者 5 月 22 日从中国证监会获悉，近日，经国务院同意，中国证监会等 8 部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，明确经过 2 年集中整治全面取缔境外证券期货基金经营机构非法跨境经营活动。

根据方案，设置 2 年集中整治期清理非法存量业务，集中整治期内，禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后，境外机构要全面关停境内网站、交易软件及配套服务器，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。

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编辑|何小桃 易启江

校对 |许绍航

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