网络直播已成为吸引客户、提供投资建议的新渠道，然而，伴随着业务的快速发展，一系列合规问题也逐渐浮出水面。

11 月 18 日，辽宁证监局披露了与直播违规相关的罚单。罚单显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。相关责任人也收到警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

除了对券商直播违规荐股行为的打击力度不断加强外，第三方投顾服务公司在短视频平台上的违规荐股行为也引起了监管部门的高度关注。

3 月 18 日，湖南证监局连发三张罚单，爱赢投顾长沙分公司在自媒体展业管理不到位，未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频等问题被采取责令改正并暂停新增客户 3 个月的行政监管措施，长沙分公司负责人李惠芳以及从业人员郭雪被采取出具警示函监管措施。在此一个月前，爱赢投顾因网络直播管理不规范等问题被采取责令改正行政监管措施，董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽被采取监管谈话措施。

同时，第三方平台也开始对平台违规直播荐股的行为进行自查。部分平台要求，已完成金融科普资质准入的主播，直播时应遵守相应的规范，在金融科普类直播间中，不能出现违规推荐股票、违规引流、出镜主播与执业编号人员身份核验不一致等不规范行为。对发现的违规内容和账号，平台将采取包含封禁直播权限、内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置，违规荐股账号处罚结果为永久禁播或禁播一定期限。

潇湘晨报记者李鑫智 综合报道

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