或涉历时遗留问题，天风证券（601162.SH）被中国证监会立案调查。

11 月 28 日晚，天风证券发布公告，当日，公司收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，中国证监会决定对公司立案。

天风证券被证监会立案调查，可能涉及 3 年前的大股东占资问题。

12 月 1 日，武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称 " 当代集团 "）在银行间市场披露，公司于 11 月 28 日收到《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违规融资等，被证监会立案。

当代集团是天风证券的前重要股东。一个是违规提供融资，一个是违规融资。据此判断，天风证券被立案与当代集团或存在关联。

2022 年，天风证券曾在回复上交所《监管函》时表示，公司通过自查发现原股东占用上市公司资金问题，所占资金已经全部归还。

2023 年，湖北国资入主天风证券，天风证券随即努力与当代系切割。国资入主后，天风证券逐步走向规范，基本面得到改善。2025 年前三季度，公司盈利 1.53 亿元，同比扭亏为盈。

或因历史遗留问题被立案

知名券商天风证券被证监会立案调查，或涉历史遗留问题。

根据公告，11 月 28 日，天风证券收到了中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资等两项违规，中国证监会决定对公司立案。

在公告中，天风证券没有披露上述两项违规的具体事项。公司仅称，目前，公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

就在 11 月 28 日，天风证券前大股东当代集团也收到了中国证监会的《立案告知书》。

12 月 1 日，当代集团在中国银行间市场交易商协会发布公告称，公司于 11 月 28 日收到中国证监会《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025019】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违规融资等，中国证监会决定对公司进行立案。

对比上述两份公告发现，公告内容存在交集之处。二者均涉及信息披露违法违规，天风证券涉嫌违法提供融资，当代集团涉嫌违法融资，二者似乎是交易双方。此外，两家公司收到的《立案告知书》编号是连续的。通常而言，如果当事方收到监管部门的文书编号是连续的，且当事方关联密切，那么，当事方所涉事项可能相同。

公开资料显示，当代集团成立于 1988 年 7 月，资产规模曾高达千亿元，其产业布局涵盖医药、金融、消费、地产、教育、文化等多个领域，并曾一度参控股天风证券、人福医药、ST 明诚、三特索道等多家上市公司。

自 2022 年 4 月起，当代集团债券陆续发生违约，随后出现债务危机。

当代集团曾是天风证券重要股东。2021 年底，当代集团及其关联方人福医药分别持有天风证券 1.71%、7.85% 股权。

当代集团方面曾与天风证券存在资金往来。天风证券 2022 年年报曾披露，公司原股东当代集团通过第三方主体占用公司资金。截至 2022 年 12 月 31 日，占用资金及利息已全部归还。其中，2020 年度累计付款额（不含利息）14.75 亿元，累计偿还本金 2.67 亿元；2021 年度累计付款额（不含利息）6.95 亿元；2022 年度累计偿还本金 19.03 亿元。2020 年至 2022 年上述资金对应的利息 10576.35 万元。

2023 年 5 月，上交所曾针对天风证券 2022 年年报的信息披露发出《监管函》，其中明确提及非经营性资金占用问题，要求说明内部控制是否存在缺陷。

天风证券回复称，公司在非财务报告内部控制方面不存在重大缺陷和重要缺陷，公司及下属子公司开展投资业务、与外部单位资金往来过程中，相关资金管理存一定缺陷，对关联方识别不完整，对支付金额、支付对象的决策审批管理不够审慎。公司加强了对关联方交易、资金支付等方面管理，提高风险防范能力。

来源：长江商报