姚刚 : 证监会系统落马最高级别官员 治下不少诡异 IPO
新浪财经2018-07-12

 

原证监会副主席姚刚一案有了新的进展。

河北省邯郸市中级人民法院今日公开开庭审理了中国证券监督管理委员会原党委委员、副主席姚刚受贿、内幕交易一案。

姚刚是迄今为止证监会系统落马的最高级别官员,曾执掌证监会发审大权 13 年。

2006 年至 2015 年,姚刚利用担任中国证券监督管理委员会主席助理、副主席等职务上的便利,为相关单位在并购重组、股份转让过程中股票停复牌、避免被行政处罚等事项上提供帮助,通过其亲属非法收受他人财物共计折合人民币 6961 万余元。

2007 年 1 月至 4 月,被告人姚刚利用担任证监会主席助理兼发行监管部主任的职务便利,获悉相关公司重组上市的内幕信息,使用由其实际控制的他人股票账户在关联股票停牌前买入,复牌后卖出,非法获利共计人民币 210 万余元。

庭审中,姚刚进行了最后陈述,当庭表示认罪悔罪。案件择期宣判。

一位曾与姚刚有过数次交集的上市公司高曾向媒体坦言 " 姚刚执掌权力核心,受到的诱惑之多之大,是常人难以想象的 "。今天,愉小编就与大家一起来起底姚刚,看一看,他背后的故事。

受贿时间较长

十年前曾参与内幕交易

邯郸市人民检察院指控,2006 年至 2015 年,姚刚利用担任中国证券监督管理委员会主席助理、副主席等职务上的便利,为相关单位在并购重组、股份转让过程中股票停复牌、避免被行政处罚等事项上提供帮助,通过其亲属非法收受他人财物共计折合人民币 6961 万余元。

不仅受贿,姚刚还参与了内幕交易,十年前的案子被翻出。

2007 年 1 月至 4 月,姚刚利用担任证监会主席助理兼发行监管部主任的职务便利,获悉相关公司重组上市的内幕信息,使用由其实际控制的他人股票账户在关联股票停牌前买入,复牌后卖出,非法获利共计人民币 210 万余元。邯郸市人民检察院表示,以上依法应当以受贿罪、内幕交易罪追究姚刚的刑事责任。

庭审中,检察机关出示了相关证据,姚刚及其辩护人进行了质证,控辩双方充分发表了辩论意见,姚刚还进行了最后陈述,当庭表示认罪悔罪。最后法庭宣布休庭,择期宣判。

被 " 双开 " 的姚刚

时间向前回溯两年多,2015 年 11 月 13 日,姚刚被带走调查。当晚八时许,中纪委网站发布消息称,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受调查。被带走调查 26 天之后,2015 年 12 月 9 日,国务院发布任免国家工作人员公告称,免去姚刚的证监会副主席职务。

历时 20 个月的调查,中纪委 2017 年 7 月 20 日披露,经查,姚刚严重违反政治纪律和政治规矩,为搞政治攀附,利用职权为他人及企业提供帮助,对抗组织审查;违反组织纪律,不按规定报告个人有关事项;违反廉洁纪律、生活纪律。滥用职权为他人谋取利益并收受巨额财物,涉嫌受贿犯罪。

中纪委认为,姚刚身为党的高级领导干部,理想信念丧失,毫无宗旨意识,政治规矩意识淡漠,破坏资本市场秩序和证券监管部门政治生态,严重违反党的纪律,并涉嫌违法犯罪,性质恶劣、情节严重。经中共中央批准,中共中央纪委对中国证券监督管理委员会原党委委员、副主席姚刚严重违纪问题进行了立案审查。中纪委决定给予姚刚开除党籍开除公职处分;收缴其违纪所得;将其涉嫌犯罪问题、线索及所涉款物移送司法机关依法处理。

证监会也同时表态,坚决拥护中央对姚刚严重违纪的处理决定,中央的决定再次体现了以习近平同志为核心的党中央推进全面从严治党向纵深发展和反腐败斗争的坚定决心和坚强意志。证监会党委将以此案例加强对党委自身和证监会系统的警示教育,在全系统始终坚持全面从严治党。牢固树立 " 四个意识 ",强化 " 四个自信 ",团结带领全系统广大干部职工全面贯彻落实全国金融工作会议精神,扎扎实实地做好资本市场各项工作,以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。

在六天前,也就是 7 月 5 日,最高检发布公告称,河北检察机关依法对中国证券监督管理委员会原党委委员、副主席姚刚涉嫌受贿、内幕交易案提起公诉。检察机关起诉指控,姚刚利用其担任证监会主席助理、副主席等职务上的便利,为他人谋取利益,非法收受他人巨额财物;利用其在履职中获悉的内幕信息,进行相关股票内幕交易,获取非法利益,依法应当以受贿罪、内幕交易罪追究其刑事责任。

执掌发审大权 13 年

姚刚掌握 A 股市场 IPO 发审大权长达 13 年之久,有 " 发审皇帝 " 之称。他掌控发审大权时,有人诟病其治下有不少诡异的 IPO。

翻开姚刚的履历,可以说是很 " 光鲜 "。

出生于 1962 年 5 月的姚刚,曾执掌证监会发审大权 13 年,他是山西文水人,经济学博士。

1993 年起任中国证券监督管理委员会期货监管部副主任、主任;

1999 年任国泰君安 ( 14.640, 0.49, 3.46% ) 证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长;

2002 年任中国证券监督管理委员会发行监管部主任;

2004 年 7 月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼发行监管部主任;

2008 年任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员;

2015 年 11 月涉嫌严重违纪,接受组织调查。

他还在 1980 年即以高考状元的身份进入北京大学国际政治系学习,后公派日本留学,获得日本东京大学博士。从 1989 年起,姚刚先后在日本三洋证券、法国兴业银行 ( 14.410, 0.31, 2.20% ) 东京证券公司、法国里昂信贷银行东京证券公司从事期货和投资银行业务。

姚刚被查前后,还有多名与发审环节有关的官员落马。

譬如 2014 年 12 月,证监会投资者保护局原局长李量被查,此前李量曾担任证监会发行监管部发行审核一处处长、创业板发行监管部副主任等职务。2016 年 11 月检方指控,李量曾利用职务之便为乐视网 ( 3.500, 0.11, 3.24% ) 等 9 家公司公开发行股票或上市提供帮助,并在 13 年间受贿 693 万余元。

起底姚刚

姚刚攀附的对象,就是他的山西老乡令计划。此前有媒体公开报道称,令计划胞弟令完成投资的 6 个创业板公司,均在姚刚治下通过发行审核。进而,令完成控制的私募基金汇金立方成为最大的受益者之一——其投资过的 7 家公司均快速在 A 股上市,其中 6 家都在创业板。

据说姚刚爱好打高尔夫球,总有人投其所好,借此接近他," 去见他的人往往都要带一张高尔夫贵宾卡 "。而化名王诚的人,就是一名高尔夫球高手,并且担任中国高尔夫协会委员,双方有共同的爱好。

有消息称,王诚借钱给姚刚的儿子姚亮,用于购买方正证券 ( 6.700, 0.18, 2.76% ) 3000 万股股票,通过他们控制的成都华鼎公司,借钱给原证监会投资者保护局局长李量,用于购买北大医药 ( 7.060, 0.10,1.44% ) 2000 万股股票。姚亮及李量因此获得巨额收益。

看过这些 " 坊间传言 ",恐怕又要感慨一声 " 坑爹啊 "。只是投胎侯门深似海,究竟是他们坑了爹,还是爹坑了他们?

姚刚生于 1962 年,1980 年以高考状元的身份进入北京大学国际政治系后,被公派前往日本留学。少年得志、平步青云,所有与年轻有为相关的词汇,都可以笼罩在姚刚头上。

他于 1993 年就进入中国证监会,担任期货部副主任一职,后任主任,是证监会期货部的创始人。1999 年,37 岁的姚刚任国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长。2002 年,姚刚再度回到证监会,接替发行监管部主任一职。

2004 年 7 月,姚刚升任证监会主席助理、党委委员兼发行监管部主任。彼时 46 岁的姚刚是时任三位主席助理中最年轻、也是排名最靠前的。2008 年,姚刚升任证监会副主席,在接受调查前,他在证监会四位副主席中排名第一。

2012 年下半年,证监会领导班子分管工作调整,姚刚不仅分管发行部,还分管创业板部和人教部。

在姚刚执掌证监会期间。2014 年 12 月 1 日,证监会投资者保护局局长李量被调查,此前李量曾担任证监会发行监管部发行审核一处处长、创业板发行监管部副主任等职务。2016 年 11 月 10 日,检方指控,李量曾利用职务之便为乐视网等 9 家公司公开发行股票或上市提供帮助,并在 13 年间受贿 693 万余元。

除了引起轰动的 2015 年 " 股灾 " 落马官员,姚刚治下多位发审委员被处罚。2015 年 4 月 21 日,证监会一则罚单,牵出了曾任发审委委员的冯小树,被罚没款项达 4.99 亿元,为史上被罚最重的发审委委员。而在冯小树之前,已有多位发审委委员落马。

2015 年股灾爆发后,2015 年 6 月 20 日上午,证监会在官方微博披露,发行部处长李志玲因违纪违规问题被查处。经查,李志玲配偶违规买卖股票,根据相关规定,证监会决定对李志玲做出行政开除处分,同时,因涉嫌职务犯罪,李志玲已被移送司法机关。2017 年 10 月,北京二中院一审判决认定李志玲受贿罪罪名成立,判处李志玲无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产,追缴违法所得。

2015 年 8 月 30 日,因涉嫌伪造公文印章、受贿等犯罪嫌疑,曾担任姚刚秘书的证监会发行三处处长刘书帆被依法采取刑事强制措施。9 月 16 日,因涉嫌严重违纪被查,曾被媒体誉为 " 救市总指挥 " 的证监会主席助理张育军被调查。

业内分析认为,发审委是证监会里最重要的实权部门,掌握着公司上市发行股票的生杀大权,公司上市与否意味着数十亿乃至上百亿的财富效应。所以,发审委是个最容易腐败的部门。

除了证监会官员面临着很大的利益诱惑,部分发审委委员的双重身份也引发了部分投资人的担忧。比如在会计事务所任职的发审委委员,其所在的会计师事务所或承接了很多拟上市公司的审计工作。业内人士分析,会计师事务所、律师事务所等中介机构是合伙制企业,合伙人间的分配机制是非常灵活的。这很容易造成所内外的合伙人,与具有发审委委员身份的合伙人共生成长。通过介绍、咨询等直接或者间接的关系及操作手法,构筑一条能够获得灰色收益的利益链条,共享 A 股 IPO 盛宴。

一位曾与姚刚有过数次交集的上市公司高曾向媒体坦言 " 姚刚执掌权力核心,受到的诱惑之多之大,是常人难以想象的 "。在 IPO 疯狂发行的年代,发行部的一句话就掌握着企业多年来努力的成败,而多起 IPO 腐败案皆源于此。

权力不仅在诱惑厮磨着当权者本身,也在改写他们家中那些少年的世界。那些少年从小就被视为太阳,被众人小心地捧在手中,目力所及之处,皆是众人或恭顺、或畏惧、或攀附的目光。人们期待从他们身上,敲开他们父辈的大门,获得那个阶层的提携或荫蔽。

就像那位上市公司高层评价姚刚 " 其执掌权力核心,受到的诱惑之多之大,是常人难以想象的 ",一个少年置身于这样的世界中,又怎可能独善其身?

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