马云参股基金高管让母亲内幕交易,亏 3 万后被罚 3 万

 

山东证监局日前公布的一份处罚决定书,将一宗涉及润达医疗的内幕交易案件公之于众。

罚单显示,知名私募股权机构云锋基金执行董事骆某将内幕信息透露给彼时年近六旬的母亲徐某,然后徐某内幕交易润达医疗,亏损 3 万元,被证监局没收非法所得并罚款 3 万元。

另据华尔街见闻 " 全天候科技 " 消息,5 月 21 日,针对媒体报道的云锋基金执董骆某之母内幕交易一事,云锋基金相关负责人回应,称因触碰公司红线,骆某已被辞退。

该负责人还强调:" 从成立第一天起,诚信合规就是云锋基金对员工的基本要求,保密制度更被云锋基金列为 " 红线 "。对于触碰红线的行为,云锋基金绝不姑息。"

内幕交易信息缘起收购事项

行政处罚决定书显示,此案缘起润达医疗的一起重大收购事项。

中国证监会网站截图

按照处罚书内容,内幕信息的形成过程发生在 2016 年。该年 10 月下旬,润达医疗法定代表人、董事长与某基金执行董事骆某进行了会面沟通,其间曾提及该基金控股了瑞莱生物。之后,润达医疗董事长认为瑞莱生物具有一定的投资价值,遂与骆某开始洽谈接触。2016 年 12 月 2 日,双方初步达成合作意向。

2017 年 5 月 9 日,润达医疗披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要,拟以发行股份及支付现金方式购买瑞莱生物 100% 股权,并向不超过 10 名特定对象非公开发行股份募集资金。

9 月 23 日,润达医疗发布公告称,终止筹划本次重大资产重组。终止后,公司拟与公司参与设立的产业投资基金(非公司控股主体)共同以现金方式投资瑞莱生物。之后,润达医疗以 1 亿元买下瑞莱生物 8.4818% 股权。

2018 年 3 月 20 日,润达医疗发布出售资产公告,出售瑞莱生物 8.48% 股权,交易合计 1.03 亿元。

山东证监局认为,润达医疗拟以发行股份及支付现金方式购买瑞莱生物 100% 股权,并向不超过 10 名特定对象非公开发行股份募集资金的信息,公开前构成内幕信息

2016 年 12 月 2 日,刘某、王某东与骆某等以电话会议形式就收购瑞莱生物事项初步达成合作意向,该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的起点;2017 年 5 月 9 日,润达医疗披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》和摘要,该时点为润达医疗收购瑞莱生物内幕信息敏感期的终点。骆某是内幕信息知情人。

云锋基金执董骆某向其母泄密

尽管处罚书未提及涉事基金及执行董事骆某的详细信息,但根据已知资料,可知该公司为知名私募股权机构云锋基金。

处罚书提及,2016 年 10 月下旬,某基金执行董事骆某曾提及该基金控股了瑞莱生物。而公开资料显示,2015 年 10 月,云峰基金数亿元投资控股现代生物科技公司——瑞莱生物,该基金的执行董事正是骆某。

云锋基金成立于 2010 年 4 月,总部设在上海,并在香港、北京、杭州等多个内地城市设分支机构。目前云锋基金旗下拥有多支美元基金、人民币基金和专项基金,主要涉足互联网、医疗、大文娱、金融、物流与消费等领域。

和一般的私募公司不同,云锋基金出身名门,从成立到现在一直受到行业的高度关注。云锋基金是阿里巴巴董事局主席马云与聚众传媒创始人虞锋一起创办,云锋基金的 GP 份额中,马云和虞锋是四六开,马云占 40%,虞锋占 60%。

云峰基金拥有超豪华的管理阵容团队,除了马云和虞锋两位创始人,还有 5 位董事总经理,分别是李颖、黄鑫、朱艺恺、黄晓滨和赵峻波。其中,李颖曾为 KPCB 原合伙人、UT 斯达康 IPTV 原副总经理和麦肯锡原咨询顾问。

黄鑫曾是聚众传媒原财务副总裁,拥有 6 年国内外资本市场投资经验。朱艺恺是亿通国际原常务副总经理、上海电子商务协会副会长。黄晓滨是上海复星医药集团原副总经理。而赵峻波则是上海国际集团金融服务有限公司原董事长,具有 22 年的金融和投资经验。

此外,云锋基金创建者还包括众多著名人物。比如巨人网络董事长史玉柱、新希望集团董事长刘永好、银泰投资董事长沈国军、新奥集团董事长王玉锁、分众传媒董事局主席兼 CEO 江南春、深圳迈瑞医疗董事长徐航、易居中国董事局主席周忻、中国动向董事长陈义红、五星电器创始人汪建国、七匹狼创始人周少雄等 10 多位成功企业家。

据不完全统计,云锋基金从成立到现在,投资的公司超过 27 家,这些上市公司总市值超过 5 万亿元。(北京印象,香港寰亚,高朋网,华谊兄弟,大麦,搜狗,美华妇儿服务,华大基因,金螳螂,环球数码,全峰快递,阿里巴巴,支付宝,友宝,韩都衣舍,优 1 宝贝,寻医问药网,中信 21 世纪,伊利畜牧等)主要分为 4 大版块:医疗、文化、物流、体育。

六旬母亲内幕交易成交 100 万元亏损 3 万元

按照行政处罚书,内幕信息知情人骆某将润达医疗欲收购瑞莱生物的消息告知其母亲徐某,两人在内幕信息敏感期内存在联络接触。

徐某出生于 1957 年 7 月,内幕交易发生时年龄为 60 岁。从儿子处知悉秘密情报后,徐某便开始内幕交易行为。

徐某利用本人账户,在内幕信息敏感期内,首次买入 " 润达医疗 " 股票,交易方式为网上交易和手机下单,具有集中、单一交易特征,买入单只股票金额较以往明显放大。

其中,2016 年 12 月 19 日转入资金 50 万元、12 月 23 日转入 10 万元、12 月 28 日转入 40 万元,2016 年 12 月 19 日至 2017 年 1 月 12 日累计买入 " 润达医疗 " 股票成交 3.21 万股,成交金额 99.7 万元,成交均价 31.06 元。

上述股票在敏感期内全部卖出,经上海证券交易所计算,亏损 3.12 万元。2016 年 12 月 19 日至 2017 年 1 月 12 日期间,润达医疗股价下跌 6.72%。

山东证监局表示,鉴于徐琍玲在内幕信息敏感期内已卖出全部 " 润达医疗 " 股票,没有违法所得,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定对徐琍玲处以 3 万元罚款。

(记者 乔麦)

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