新浪财经 09-20
凯恩股份控股股东承诺增持3%却1股没买 钱用于解质押
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新浪财经讯 上市公司大股东承诺增持却延期、打折履行等 " 爽约 " 行为频现市场,甚至有个别公司抛出计划后不履行,最终增持不了了之,招致投资者愤慨与质疑。

据不完全统计,今年以来,已至少有 20 家公司增持 " 爽约 ",其中部分公司更是被监管层 " 关注 " 甚至谴责,然而对于投资者来说,面对大股东增持 " 爽约 ",目前尚无有效的方法追责,制度约束亟待出台。

凯恩股份为例,公司控股股东凯恩集团因未能按时完成增持计划收到深交所监管函,而增持 " 爽约 " 背后,凯恩股份也面临一些危机,股价低位徘徊,控股股东持有公司股份被冻结,质押股票跌破平仓线。

承诺期内 1 股未增

2018 年 1 月 12 日,凯恩股份披露《关于控股股东股份增持计划的公告》,公司控股股东凯恩集团基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可,同时为坚定投资者信心,维持公司股价稳定,自增持计划披露之日起 12 个月内(2018 年 1 月 12 日至 2019 年 1 月 12 日),择机在二级市场增持凯恩股份的股份,累计增持比例不超过增持计划披露之日的公司总股本的 3%,且增持所需资金来源为自有资金或自筹资金。

然而,截至 2019 年 1 月 12 日,此次增持计划期间届满,凯恩集团一股未增,增持计划最终 " 爽约 "。关于控股股东为何未能完成增持计划,凯恩股份当时给出的理由是 " 凯恩集团目前资金不足,偿债压力较大且持有的公司股份已全部被质押冻结,现阶段已无法筹措资金在计划期内增持公司股票,凯恩集团已无能力履行增持计划 "。

据了解,因控股股东凯恩集团有限公司质押给浙江稠州商业银行股份有限公司丽水遂昌支行的 6580 万股本公司股票触及补仓线,凯恩股份曾在 2017 年 12 月 28 日开市起停牌,停牌时间 10 个交易日,凯恩集团持有公司股份占公司总股本的 17.59%,而其持有公司股份累计被质押占持有公司股份总数的 99.17%,占公司总股本的 17.44%。

凯恩股份当时公告称,控股股东正积极采取措施,降低股权质押融资风险,以保持公司股权结构的稳定性。

资金全部用于解质押

2019 年 1 月 25 日,凯恩集团收到深交所下发的监管函。深交所表示,凯恩集团的增持失诺行为违反了相关规定,要求其充分重视,及时整改,杜绝该类问题的再次发生。

然而,深交所的监管函也未能改变凯恩集团终止增持的决定。9 月 16 日,凯恩股份再次发布公告称,公司审议通过了《关于公司控股股东凯恩集团有限公司终止实施增持计划的议案》,并表示 " 凯恩集团经过近几个月的全力以赴筹措资金,于 2019 年 5 月解决了股权质押问题,化解了风险,凯恩集团所持公司股份的质押率从 99.76% 降至 8.03%,凯恩集团现阶段已实在无法再筹措足够的资金执行增持计划,凯恩集团决定终止上述增持计划。"

尽管该议案已获得董事会和监事会会议通过,独立董事和监事会均发表肯定意见,但尚需公司 2019 年第四次临时股东大会予以审议。

附:年内部分增持爽约公司一览

责任编辑:李朝霞

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