新浪财经 09-23
国泰君安四平一营业部员工代客操作 被责令改正
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新浪财经讯 9 月 20 日,吉林证监局披露对国泰君安证券股份有限公司四平中央西路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定。

经查,该营业部员工王珏存在替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为。营业部未能有效防范员工违法违规风险,存在异常交易监控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的问题,反映出内部控制不完善。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

责任编辑:公司观察

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