财联社 08-02
沪上一券商理财顾问借户炒股一年半 累计交易3000万亏近9万
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券商从业人员炒股又来新罚单!东方证券一营业部理财顾问炒股近一年半亏损近 9 万元,还遭罚款 3 万元。2020 年以来,从业人员因炒股被罚的券商已涉及 6 家,多被 " 没一罚一 "。

8 月 1 日,江苏证监局发布对东方证券股份有限公司苏州西环路证券营业部(原苏州临顿路证券营业部)的理财顾问潘金虎的行政处罚决定书显示,2016 年 1 月 4 日至 2017 年 5 月 19 日,潘金虎在此营业部担任理财顾问,具有证券从业人员身份。上述期间,潘金虎控制使用林某莉证券账户(资金账户 7180,下挂沪市股东账户 A28749,深市股东账户 002791****)买卖天成控股、贵绳股份等 13 只股票,成交 161 笔,买入金额 1470.98 万元,卖出金额 1608.03 万元,交易金额 3079.01 万元,亏损 8.54 万元。

理财顾问违规炒股近 1 年半,亏损近 9 万罚 3 万

虽然潘金虎违规炒股并未获得收益并亏损近 9 万元,但证监局认为,潘金虎在证券从业期间利用他人账户买卖股票,违反 2005 年《证券法》第四十三条的规定,构成 2005 年《证券法》第一百九十九条所述违法情形。

证监局根据当事人潘金虎违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据 2005 年《证券法》第一百九十九条的规定,决定对潘金虎处以三万元罚款。

证监局表示,证监会表示,以上事实有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、资金明细等证据证明,足以认定。当事人潘金虎未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

记者注意到,虽然江苏证监局此次开具的罚单是依照 2005 年《证券法》的规定作出的处罚,但今年 3 月 1 日施行的新《证券法》同样明确规定了证券从业人员买卖股票将被没收违法所得,并处以买卖证券等值以下罚款。而 " 其他具有股权性质的证券 " 也新被列入了禁止证券从业人员买卖的清单之中。

有券商资深合规人士表示,为维护证券市场的稳健,新《证券法》对券商从业人员的监管更加严格,从业人员禁止交易的品类范围也扩大," 从业人员除不得买卖和持有公司《个人投资行为管理办法》规定的禁止性证券外,也不得买卖和持有可转换公司债券、可交换公司债券、存托凭证、股票期权等具有股权性质的证券 "。

2020 证券从业人员炒股已涉及 6 家券商,多遭 " 没一罚一 "

据记者不完全统计,2020 年以来,因从业人员炒股被罚的券商已涉及 6 家。除东方证券外,牵涉到的券商还有国元证券、海通证券、申万宏源、华鑫证券和东北证券,有的牵涉人员职别不低,多遭 " 没一罚一 "。

5 月 25 日,时任国元证券亳州营业部总经理汝伟因借用他人账户炒股被安徽证监局处于 8 万元罚款。2006 年 5 月 28 日至 2019 年 6 月 11 日,汝伟借用 " 张成 " 普通账户、信用账户从事股票交易,累计买入 365.35 万股,买入金额 4941.86 万元,累计卖出 366.35 万股,卖出金额 4937.80 万元,扣除佣金税费后,亏损 13.75 万元。

4 月 24 日,海通证券上饶中山西路证券营业部证券从业人员张甜因违法炒股和场外配资被江西证监局处以合计没收张甜违法所得 59.19 万元,并罚款 148.38 万元的处罚。张甜在 2014 年 6 月 5 日至 2017 年 6 月 3 日从业期间同时控制 " 刘某 1"" 全某伟 "" 李某 "" 刘某 2" 四个证券账户炒股,还存在私下接受客户委托,控制 " 刘某 1"" 全某伟 " 证券账户买卖证券的行为。

4 月 3 日,申万宏源营业部副总因违规持有、买卖股票被证监会处以 329 万元罚款。处罚决定书显示,2013 年 5 月后,申银万国证券衢州县西街营业部副总罗蓓实际控制 " 罗某(其哥哥)" 证券账户进行股票交易。2013 年 5 月 30 日至调查日," 罗某 " 证券账户发出的成交证券委托指令共计 457 次,交易股票金额 1.11 亿元,获利 164.51 万元。证监会最终对其处以扣除合理税费后的违法所得 164.51 万元,并处以 164.5 万元罚款。

同日,华鑫证券一营业部员工也因违规炒股被山东证监局处以 " 没一罚一 "。

处罚决定书显示,2017 年 8 月 14 日至 2018 年 7 月 25 日期间,华鑫证券烟台迎春大街证券营业部陆远阳使用 " 刘某林 " 账户进行证券交易,期间累计交易股票 20 只,买入金额为 2018.65 万元,卖出金额为 2274.66 万元,买卖股票总成交金额 4293.31 万元,获利 33.43 万元。山东证监局决定,没收陆远阳违法所得 33.43 万元,并处以 33.43 万元罚款。

被 " 没一罚一 " 的还有东北证券原合规老总。1 月 7 日,证监会对东北证券时任合规管理部总经理、职工监事綦韬违法炒股的行为作出处罚。綦韬在东北证券任职期间,使用直系亲属李某账户,于 2010 年 11 月 17 日至 2014 年 10 月 10 日期间违法买卖 " 隆华节能 " 等股票,交易金额 7154.68 万元,盈利 70.04 万元。綦韬被证监会处以 " 没一罚一 " 的行政处罚,合计罚没 140 万元。中证协注册证券从业人员信息显示,綦韬在 2019 年 7 月于东北证券办理了离职注销手续。

2019 年的从业人员炒股遭罚案件也不在少数。证监会官网显示,2019 年全年,证监会共下发 136 份行政处罚书,较 2018 年增加 5 份。其中从业人员炒股案件 9 宗,罚没金额最低 6 万,最高达 2000 万元,涉及包括东吴、中航、中信建投、东莞、浙商、开源、申万宏源等多家券商。

强化合规、审慎经营导向,从业人员应严守不炒股红线

数量庞大的分支机构和从业人员向来是合规管理难点,而违规炒股也暴露出券商内控不完善等问题,成为分支机构被罚的重要原因之一。

5 月 22 日,证监会就关于修改《证券公司分类监管规定》》公开征求意见。其中,《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进一步强化合规、审慎经营导向。完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面强化风险管理能力评价指标和标准,使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况。

新《证券法》明确规定了证券从业人员买卖股票将被没收违法所得,并处以买卖证券等值以下罚款。此外," 其他具有股权性质的证券 " 也新被列入了禁止证券从业人员买卖的清单之中。

有券商合规人士表示,在当前新《证券法》的法规环境下,从业人员应严守不炒股的红线," 且行且谨慎 ",否则出现借用他人账户企图绕开法律限制的行为,一旦查处,相关人员必将受到法律严惩,而所在券商也会受到一定牵连。

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