中新经纬 2 月 5 日电 深交所 5 日下发对华安证券股份有限公司 ( 简称 " 华安证券 " ) 的警示函。

警示函显示，2023 年 1 月 31 日、2 月 25 日、3 月 25 日，深交所上市公司 *ST 左江 ( 300799.SZ， ) 连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023 年 4 月 25 日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU 放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入 *ST 左江。

经查，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，公司对研究报告质量审核把关不严。

来源：深交所网站

深交所指出，华安证券上述行为违反了《会员管理规则》等相关规定，根据规定，对华安证券采取书面警示的自律监管措施，并要求公司对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查，保障研究报告信息来源合法合规，分析结论具有合理依据，充分揭示投资风险，避免误导市场。

资料显示，华安证券前身是 1991 年成立的安徽省证券公司，为安徽省第一家专营证券机构。2001 年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心的证券类资产的基础上，成立了华安证券有限责任公司。2012 年整体变更为股份制公司，2016 年 12 月 6 日上交所挂牌上市。

1 月 27 日，华安证券发布 2023 年业绩快报，期内归属于上市公司股东的净利润约 12.9 亿元，同比增长 8.40%。

关于 *ST 左江，1 月 30 日，证监会通报 *ST 左江财务造假案阶段性调查进展情况称，该公司 2023 年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。

1 月 31 日 *ST 左江复牌，连收 4 个 20cm 跌停板，截至 2 月 5 日收盘报 21.72 元 / 股。 ( 中新经纬 APP )

作者：秦志伟