中新经纬 3 月 5 日电 罗某飞、胡某兰内幕交易金贵银业股票合计被罚没近 900 万元。

广东证监局 5 日下发《行政处罚决定书》 ( 下称《决定书》 ) ，经查明，罗某飞、胡某兰存在以下违法事实：

2020 年，金贵银业面临破产和退市风险，湖南黄金集团有限责任公司 ( 以下简称湖南黄金 ) 不晚于当年 9 月份开始介入研究纾困方案。

2022 年 1 月 18 日，金贵银业与湖南黄金就推动双方开展合作进行正式讨论。

2022 年 4 月至 5 月期间，湖南黄金开始启动湖南宝山有色金属矿业有限责任公司 ( 以下简称宝山矿业 ) 资产证券化工作，并聘请中介机构草拟具体方案。5 月 27 日，相关中介机构草拟《关于湖南黄金集团矿业资产注入上市公司的方案建议》 ( 以下简称《方案建议》 ) ，向湖南黄金时任董事长进行汇报。

2022 年 5 月底，湖南黄金召开会议，同意推进将宝山矿业资产注入金贵银业事项。

2022 年 6 月 9 日，郴州市发展投资集团有限公司 ( 以下简称郴投集团 ) 时任总经理郭某锋、金贵银业部分管理层人员、郴州市有关人员等前往湖南黄金，对《方案建议》进行讨论。

2022 年 7 月至 9 月期间，湖南黄金和金贵银业对宝山矿业资产注入金贵银业的重组方案进行了多次磋商。

2022 年 9 月 30 日，金贵银业披露《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》，首次对拟发行股份购买资产事项进行了披露，称拟通过发行股份的方式购买湖南黄金等持有的宝山矿业 100% 股权。

广东证监局认为，金贵银业拟发行股份购买宝山矿业 100% 股权的相关事项，属于重大事件，在依法公开前属于内幕信息。内幕信息不晚于 2022 年 5 月 31 日形成，公开于 2022 年 9 月 30 日，相应时间段为内幕信息敏感期。郭某锋为内幕信息知情人，知悉内幕信息时间不晚于 2022 年 6 月 9 日。

《决定书》显示，罗某飞与郭某锋相识多年，关系密切，联系频繁，在内幕信息敏感期内存在联络接触。

罗某飞使用 " 罗某飞 " 东莞证券账户交易 " 金贵银业 " 情况

2022 年 6 月 21 日至 9 月 29 日期间，罗某飞控制、使用 " 罗某飞 " 东莞证券账户持续交易 " 金贵银业 "，合计买入 3405000 股，买入成交金额 9069842 元。罗某飞交易 " 金贵银业 " 的时点与其和郭某锋联络接触时点高度吻合，首次放量买入 " 金贵银业 " 股票当晚与郭某锋通话次数显著高于内幕信息敏感期内二人日均通话次数，买入 " 金贵银业 " 行为与平时交易习惯明显不同，相关交易行为存在明显异常，且无正当理由或者正当信息来源。截至 2023 年 10 月 12 日，" 罗某飞 " 东莞证券账户合计对应卖出 " 金贵银业 "3325400 股，卖出成交金额 10193685.95 元，经测算，该账户在内幕信息敏感期内买入 " 金贵银业 " 盈利 1364263.83 元。

罗某飞、胡某兰共同使用 " 胡某兰 " 东莞证券账户交易 " 金贵银业 " 情况

罗某飞与胡某兰是夫妻关系，两人共同居住生活，家庭资产及银行账户资金由双方共有。" 胡某兰 " 东莞证券账户交易资金来源于家庭共有资金且由罗某飞、胡某兰共同享有账户收益。

2022 年 6 月 27 日至 9 月 29 日期间，罗某飞、胡某兰共同决策，胡某兰控制、使用 " 胡某兰 " 东莞证券账户交易 " 金贵银业 "，合计买入 2040300 股，买入成交金额 5499160 元。罗某飞、胡某兰交易 " 金贵银业 " 的时点与罗某飞和内幕信息知情人郭某锋联络接触时点高度吻合，存在证券账户新开立、开立时间与郭某锋知悉内幕信息时间、罗某飞首次买入 " 金贵银业 " 时间高度一致，证券账户自开立后至调查日仅交易过 " 金贵银业 " 等情形，相关交易行为存在明显异常，且无正当理由或者正当信息来源。截至 2023 年 10 月 12 日，" 胡某兰 " 东莞证券账户合计对应卖出 " 金贵银业 "1240300 股，卖出成交金额 4236050 元，经测算，该账户在内幕信息敏感期内买入 " 金贵银业 " 盈利 1283193.67 元。

罗某飞在内幕信息公开前建议他人买卖金贵银业股票

盛某与苏某是夫妻关系，两人与罗某飞、胡某兰夫妇联系紧密，居住在同一个小区，经常见面交流。盛某与罗某飞是多年好友，曾获得过罗某飞帮助，对其非常信任。

内幕信息敏感期内，罗某飞建议盛某交易 " 金贵银业 "，盛某决定使用其配偶 " 苏某 " 东莞证券账户进行交易。2022 年 6 月 28 日至 9 月 29 日期间，盛某、苏某听从罗某飞建议，并向罗某飞借入资金，使用 " 苏某 " 东莞证券账户持续交易 " 金贵银业 "，合计买入 8367850 股，买入成交金额 22644946 元。截至 2023 年 10 月 12 日，" 苏某 " 东莞证券账户合计对应卖出 " 金贵银业 "6374150 股，卖出成交金额 19602512.75 元，经测算，该账户在内幕信息敏感期内买入 " 金贵银业 " 盈利 3292267.33 元。

深圳证监局决定：

一、对罗某飞内幕交易金贵银业股票的行为，责令依法处理非法持有的金贵银业股票，没收罗某飞违法所得 1364263.83 元，并处以 2728527.66 元罚款。

二、对罗某飞、胡某兰共同内幕交易金贵银业股票的行为，责令依法处理非法持有的金贵银业股票，没收罗某飞、胡某兰违法所得 1283193.67 元，并共处以 2566387.34 元罚款。

三、对罗某飞作为非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前建议他人买卖金贵银业股票的行为，对罗某飞处以 100 万元罚款。

综上，罗某飞、胡某兰合计被罚没约 894 万元

公开资料显示，金贵银业成立于 2004 年，是一家以从富含银的原料中综合回收生产高纯银及银深加工产品为主业的高新技术企业。公司主要产品有高纯银、电解铅、电积铜、黄金、银制工艺品等。

二级市场上，5 日黄金概念发力 ，金贵银业开盘拉升涨停，录得两连板。截至发稿，涨 6% 报 2.98 元。 ( 中新经纬 APP )

作者：郑铮