中新经纬 3 月 12 日电 据青岛证监局网站 12 日消息，因内控管理不规范等问题，青岛京墨资产管理有限公司 ( 简称京墨资产 ) 、陈万里、杨坤亮被警示。

根据工作安排，青岛证监局对京墨资产私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。经查，发现该公司存在以下问题：

一、实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致；

二、缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员；

三、从事私募基金业务，未遵循诚实信用原则；

四、内控管理不规范；

五、现场检查时未如实提供有关资料。

青岛证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。依照规定，青岛证监局对京墨资产采取出具警示函的监管措施。

来源：青岛证监局网站

另外，陈万里，在担任京墨资产实际控制人期间，擅自干预私募基金管理人的业务活动。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第十二条的规定，青岛证监局对陈万里采取出具警示函的监管措施。

杨坤亮，作为京墨资产法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定，青岛证监局对杨坤亮采取出具警示函的监管措施。

中国证券投资基金业协会显示，青岛京墨资产管理有限公司注册地与办公地不在同一辖区，注册地址为山东省青岛市即墨区通济街道振华街 128 号，办公地址为北京市大兴区亦庄经济开发区荣华南路 10 号 5 号楼 1908。公司注册资本 1000 万元人民币，实缴资本 400 万元人民币，业务类型包括私募股权投资基金 、私募股权投资类 FOF 基金、创业投资基金、创业投资类 FOF 基金。管理规模区间为 0-5 亿元。

来源：中国证券投资基金业协会网站

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作者：秦志伟