21世纪经济报道记者李域 深圳报道
又见券商高管变动！
3月25日，深圳国资旗下万和证券公告称，公司原总裁杨祺任期届满，因个人原因向该公司提交了书面辞职报告，申请辞去总裁职务。
万和证券表示，在该公司总裁缺位期间，将由该公司副总裁万春兰代为履行总裁职务。上述相关人员变动对该公司的治理、日常管理、生产经营及偿债能力无重大不利影响。
值得注意的是，去年10月，万和证券因投行业务内控不完善和廉洁从业风险防控机制不完善，被证监会暂停公司保荐和公司债券承销业务3个月。
证监会表示，万和证券应引以为戒，认真查找和整改问题，切实提升投行业务质量。同时，应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。与此同时，杨祺作为万和证券总裁及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人，对相关违规行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。
万和证券公告，第二届董事会于2020年2月聘任杨祺为万和证券股份有限公司总裁，任期至当届董事会任期届满日止，目前任期已届满。
万和证券表示，杨祺因个人原因，向公司提交了书面辞职报告，申请辞去总裁职务。按照《公司章程》的有关规定，公司董事会同意免去杨祺公司总裁职务，在公司总裁缺位期间，公司董事会指定公司副总裁万春兰代为履行公司总裁职务。上述事项经公司第三届董事会第四次会议审议通过。
公开资料显示，杨祺从事金融工作20余年，曾任英大证券电子商务部总经理、深圳华侨城证券营业部总经理、营销总监（董事会聘任高管）、投资银行业务部总经理（兼）、万和证券副总经理、党委成员现兼总裁。
代任总裁职务的副总裁万春兰，曾任国泰君安证券北京研发部副总经理，长城证券投资银行事业部总经理助理、副总经理，平安证券固定收益事业部副总经理、董事总经理，华融证券投资银行创新事业部负责人。
值得注意的是，去年10月20日，证监会发布了《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》，主要涉及投行业务， 在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。
与此同时，杨祺作为总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、高名柱作为内核部门负责人、陈慎思作为投行二部部门负责人，对相关违规行为负有责任，按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，证监会决定对他们采取监管谈话的行政监管措施。
今年1月，万和证券再收监管罚单。1月12日，证监会在其官网公告了《关于对万和证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对刘江、陈春昕采取监管谈话措施的决定》。
公开资料显示，万和证券经纪有限公司于2002年在海南省海口市注册成立，2016年7月公司完成股份制改造，变更为万和证券股份有限公司。经过2014年至2017年多次增资扩股，公司目前注册资本22.73亿元，控股股东为深圳资本集团，实际控制人为深圳市国资委。
万和证券表示，坚持走差异化、特色化的高质量发展之路，努力成为中小科技创新企业资本运作的优质服务商和大湾区特色资产管理服务提供商，打造中小型精品券商。公司下设全资企业万和弘远投资有限公司、万和证券投资有限公司，开展股权投资、股权投资基金管理、并购重组、股权投资顾问和科创板、创业板跟投等股权投资业务，为股东及投资人创造收益，实现价值。
值得一提的是，去年9月，万和证券刚官宣新任董事长。2023年9月12日，在原董事长冯周让因已到法定退休年龄辞职9月余后，万和证券新任董事长由深圳国资委旗下的深圳市投资控股有限公司战略研究部部长甘卫斌出任。
去年12月，万和证券微信公众号公布，将市场化选聘一位分管股权、债券等投行业务的副总裁，从而建立有效的投资银行业务内控机制等。
作为一家中小券商，万和证券各项排名较为靠后，不过在2023年成功实现了扭亏增盈。3月4日，公司官方微信信息显示，公司在2023年圆满完成了年度工作任务，成功实现了扭亏增盈。此前其2022年年报显示，该公司实现营收1.81亿元，同比下降81.75%；净利润出现下滑，亏损2.15亿元。
(作者：李域 编辑：巫燕玲）