钛媒体快报 03-29
上交所内部通报:2家券商存执业质量问题,剑指国投证券、海通证券
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钛媒体 App 3 月 29 日消息,上交所近日下发了《发行上市审核动态 2024 年第 2 期(总第 21 期)》,通报了沪市审核概况、重要法规政策解读、监管要求和案例等情况。IPO 方面,2024 年 1-2 月,主板共召开上市委会议 5 次,审议通过 4 家;注册生效 4 家,终止 11 家;首发上市 5 家,总募资额 66.34 亿元。科创板共召开上市委会议 3 次,审议通过 3 家;注册生效 3 家,终止 8 家;首发上市 3 家,总募资额 52.27 亿元。《审核动态》显示,2024 年 1-2 月,上交所针对 2 家 IPO 申报项目中发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题,采取纪律处分 3 次(通报批评),监管措施 4 次(监管谈话 1 次、监管警示 2 次、口头警示 1 次),涉及 1 家发行人、2 家保荐机构、1 家会计师事务所及 9 名相关签字人员。

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上交所 质量问题 执业 ipo 监管谈话
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