财联社 4 月 9 日讯（记者 梁柯志）沉寂一段时间后，广发银行的高管任职和资本补充监管批复接踵而来。

4 月 9 日，国家金融监督管理总局发布《关于广发银行李小水任职资格的批复》，在获聘任一年之后，副行长李小水任职资格终于获批。

同日，广发银行获准发行 760 亿元的资本工具，品种为二级资本债券和无固定期限资本债券。财联社记者注意到，广发银行上一次获准发债还要追溯到 2020 年，当年 8 月份获准发行 450 亿二级资本债。

数日前，监管刚刚发布广发银行首席信贷官金茜、首席信息官李怀根和资金运营中心（上海）总经理等三人任职资格。

此次获批复的李小水为广发银行老将。曾任广州金融高等专科学校教师，在广发银行广州分行、长沙分行、佛山分行等任职，后任总行党委办公室主任、办公室总经理，总行行长助理。

官网显示，在广发银行高管序列中，除李小水之外，来自中国人寿的副行长李冰尚处于候任状态。

财联社记者注意到，虽然同在 3 月底左右获批，但上述三位总行高管任职资格申报批号分别为广发银报【2024】43 号 -45 号，资金运营中心总经理项蔓菁申报批号为广发银报【2023 年】401 号，显示四人的申报时间不一。

按照 2022 年原银保监会颁布的《中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，法人机构向监管部门提交董事和高级管理人员的任职资格申请后，银保监会理应自受理之日起 30 日内作出核准或不予核准的书面决定。

大规模替换进入尾声？

去年广发银行董监高出现较大规模的更换。一方面多位高管集中退休，二来多位高管被查，须被动补缺。

2023 年 3 月 22 日，尹矣辞任常务副行长，张伟辞任首席战略官职务，广发银行聘任李小水为副行长、风险责任人。

到 9 月份，广发银行副行长郑小龙到龄退休，中国人寿李冰调任广发银行副行长，原风险管理部总经理李怀根则出任首席信息官；年底，广发银行战略客户部总经理、副总经理金茜任总行授信审批部总经理兼任首席信贷官。

按照广发银行 2022 年报介绍，风险管理部、授信审批部、零售业务管理部、特殊资产经营部等部门，负责本行信用风险管理制度的制定、实施和管理。金茜在业务上应向广发银行的风险责任人李小水汇报。

此外，去年 6 月，原总经理李宇接任广银理财总裁后，项蔓菁继任广发银行资金运营中心总经理。

在董事会层面，由于 2022 年度股东大会后，新增王兵等 7 名董事，董事变动超过三分之一，广发银行在去年 6 月依照规定专门发布公告。

官网显示，截至目前，在高管层面尚余副行长李小水、李冰处于候任状态，董事会则还有王兵、于胜全、张林富和独立董事王珠林等四人处于候任状态，任职资格均未获批准。

如果剔除李小水，则共有五名董监高处于候任状态。

过往也曾有董事任职资格批复拖延时日

从过往历史看，广发银行多位董监事的任职资格批复都曾拖延时日。

2022 年年报显示，时任的董监高之中，尚有三位 " 尚需监管机构核准 "，除李小水之外，还有副行长方琦、董事戴家凯。随后，方琦在去年 5 月被中纪委调查后在今年 1 月被双开，移送司法机关。

值得关注的是，拟任董事戴家凯为中信信托副总经理，应为股权董事。官网显示，中信信托为广发银行第二大股东，仅次于中国人寿，持股 14.137%。

财联社记者查阅广发银行公告发现，2020 年 6 月，戴家凯在 2019 年度股东大会后即获选为董事会成员，但在 2022 年年报当中，依然显示其 " 尚需监管机构核准 "。

国家金融监督管理总局官网显示，戴家凯只有中信信托董秘、副总经理的任职资格批复，未有与广发银行相关的任职信息。

显然，戴家凯作为中信信托的股权董事，其任职资格自 2020 年 6 月获选董事之后，直至 2022 年年报发布之时，都未获核准。

另一位中信信托股权董事蔡成维，亦曾任中信信托副总经理，在接管新时代信托之后，蔡成维任董事长。2022 年年报显示，蔡成维自 2016 年 12 月起就连续担任广发银行董事至今。

中信信托官网显示，3 月 7 日，广发银行金融同业部总经理杨娟一行曾到访中信信托进行会谈交流。