雷达财经雷助吧出品 文 | 长帆 编 | 深海

海通证券于 4 月 12 日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字 03720240050 号）。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年 3 月 13 日，中国证监会决定对公司进行立案。

海通证券称，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

对此，已代理众多股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民向雷达财经表示，依据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在 2023 年 2 月 24 日到 2024 年 4 月 12 日之间买入股票，且在 2024 年 4 月 12 日收盘时仍持有海通证券股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：99）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

雷达财经注意到，这并非海通证券首次引发监管关注。

今年 1 月 29 日，上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷，有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业，对海通证券股份有限公司予以监管谈话，对时任保荐业务负责人姜诚君、时任内核负责人张卫东、时任质控负责人许灿予以监管警示。

天眼查资料显示，风险方面共发现海通证券有天眼风险信息 6195 条；涉诉关系 173 条，开庭公告 16 条。

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