北京商报讯(记者 李海媛)4 月 16 日,北京证监局发文称,经查,中国银河证券股份有限公司(以下简称 " 银河证券 ")存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理。
根据有关规定,北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管理,切实提升合规管理水平。
与此同时,北京证监局指出,罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员,对上述情况负有责任。根据相关规定,北京证监局决定对罗黎明采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应引以为戒,认真查找和整改问题,提升履职能力,加强对业务的合规管理。
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