北京商报讯（记者 李海媛）4 月 19 日，中信证券、海通证券分别发布公告称，于 4 月 19 日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。此前在 4 月 12 日，中信证券和全资孙公司中信中证资本管理有限公司（以下简称 " 中信中证资本 "）、海通证券收到中国证监会《立案告知书》。

《行政处罚事先告知书》指出，针对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由中国证监会调查完毕，拟作出行政处罚。

据悉，王泽龙为中核钛白实际控制人；王泽龙朋友洪浩炜参与并以某 1 号私募证券投资基金名义与中信中证资本开展场外衍生品交易；韩雨辰则替王泽龙等人出面执行定增套利方案。

依据相关规定，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得 7753.2 万元 ，其中没收王泽龙违法所得 6063.8 万元 ，没收洪浩炜违法所得 1419.39 万元，没收中信证券违法所得 191.07 万元，没收海通证券违法所得 78.94 万元。

同时，中国证监会对王泽龙与中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款 1.2 亿元，其中由王泽龙承担 50% 即 6000 万元，中信中证资本司承 30% 即 3600 万元，中信证券承担 15% 即 1800 万元，海通证券股份有限公司承担 4.5% 即 540 万元，韩雨辰承担 0.5% 即 60 万元。

此外，中国证监会对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款 3500 万元，其中由王泽龙承担 30% 即 1050 万元，中信中证资本承担 30% 即 1050 万元，洪浩炜承担 20% 即 700 万元，中信证券承担 15% 即 525 万元，海通证券承担 4.5% 即 157.5 万元，韩雨辰承担 0.5% 即 17.5 万元。与此同时，中国证监会对王泽龙信息披露违法行为处以 200 万元罚款。

中信证券表示，对于告知书所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查各项业务管理短板，深入开展中国特色金融文化建设，切实提升合规稳健经营水平。

据了解，中信证券在收到告知书后立即召开党委会，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。中信证券表示，公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新 " 国九条 "，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。中信证券在公告中表示，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

海通证券也表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。