中新经纬 4 月 24 日电 ( 周奕航 ) 伴随着券商 2023 年年报披露，券商高管薪酬水平成为市场关注的焦点。

中新经纬梳理 29 家披露合规总监薪酬的券商年报发现，有 11 家合规总监薪酬超 200 万元，有 22 家超过 100 万元，占比超七成。

对此，有专家认为，随着金融市场监管的加强，合规风险管理成为券商运营中的关键部分，相应地，合规总监薪酬水平也相对较高。

超七成券商合规总监薪酬超百万

截至 4 月 23 日，在公布 2023 年年报的 31 家券商中，有 29 家公司公布了合规总监薪酬。

其中，中信证券合规总监凭借 473.96 万元年薪，在一众券商中位居榜首；国泰君安次之，2023 年合规总监年薪 306.89 万元；除此之外，包括中信建投、国信证券、华泰证券等券商在内，合规总监薪酬范围在 200 万元 -297 万元之间。

也有 7 家券商旗下合规总监年度薪酬小于 100 万元，分别是国海证券、东兴证券、海通证券、红塔证券、长城证券、西南证券和中原证券，薪酬水平在 66 万元 -100 万元之间。

中新经纬注意到，上述 29 家券商中，有 20 家券商的合规总监薪酬较上年有所下降。除此之外，中信证券、东方证券、浙商证券、海通证券等 8 家券商的合规总监 2023 年薪酬较上年有所增长，变动金额在 0.07 万元 -178.63 万元之间。

其中，东方证券变动最为明显，合规总监蒋鹤磊 2023 年年薪为 208.63 万元，2022 年年薪仅有 30 万元。对此，东方证券 2022 年年报显示，蒋鹤磊于 2022 年 10 月 11 日起任公司合规总监，当年任职期仅有三个月。

中新经纬选取了 A 股 10 家上市券商合规总监薪酬 ( 按合规总监薪酬从高到低排序 ) 与高管平均薪酬及中位数进行对比，发现上述 10 家公司合规总监薪酬均超过了公司高管平均薪酬，也就是说，在券商高管薪酬整体下降的背景下，合规总监薪酬仍保持着相对较高水平。

另据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

上述 10 家券商中，中信证券合规总监薪酬与中位数持平，中信建投合规总监年薪略低于中位数，剩余 8 家公司合规总监年薪均超过中位数水平。

为何合规总监薪酬较高？

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监作为公司的合规负责人，基本职责是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

在任职资格方面，除了取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作 5 年以上，并且通过有关专业考试或者具有 8 年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职 8 年以上。

南开大学金融发展研究院院长田利辉向中新经纬表示，近几年，券商公司对合规总监这一岗位的重视程度较高，也因此安排了相对较高的薪酬水平。随着金融市场监管的加强，合规风险管理成为券商运营中的关键部分。鉴于金融市场的复杂性和不确定性，为了防范法律风险和维护公司声誉，合规风险管理尤为重要。

3 月 15 日，中国证监会指出，证券公司应落实全面风险管理与全员合规管理要求，纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构，横向覆盖各类业务、场景及人员，实现母子公司全业务链条 " 垂直 " 一体化管控。引导行业机构加大合规风控人才和技术系统建设力度，提高合规风控考核权重。进一步发挥内外部审计监督作用，提升业务运作规范化水平。

多家公司也在 2023 年年报中提到，公司高度重视合规管理工作。中信证券表示，公司持续建立健全全方位、多层次的合规管理组织体系。通过制度、流程、培训、咨询、检查、监测等途径，持续完善合规管理体系，提升合规风险管控能力，推动合规文化建设。

" 在券商高管整体薪酬下降的背景下，合规总监薪酬水平较高意味着券商对合规总监岗位的职责和重要性有了重新的认识和评估，公司需要留住具有专业能力能够与监管沟通的资深人才。这也传递了券商正积极适应并强化合规管理以维持市场竞争力的信号。" 田利辉补充道。

香颂资本董事沈萌向中新经纬表示，监管层加强了对券商业务经营的监督，对于券商来说增强合规的能力，可以降低整体的成本风险。优秀的合规总监可以避免券商产生潜在的风险损失，因此券商更愿意支付更多薪酬。

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责任编辑：魏薇 李中元

作者：张澍楠