雷达财经雷助吧出品   文 | 吴墨 编 | 深海

4 月 23 日，ST 华铁发布关于股票交易异常波动的公告。

ST 华铁股票于 2024 年 4 月 19 日、2024 年 4 月 22 日及 2024 年 4 月 23 日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过 12%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。

ST 华铁提示，因公司控股股东及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司 2022 年的内部控制审计报告被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日起被深圳证券交易所实施其他风险警示，公司简称由 " 华铁股份 " 变更为 "ST 华铁 "。

截至 2024 年 3 月 29 日，公司控股股东及其他关联方以现金方式累计归还占用资金金额 1.06 亿元（其中本金金额 1.01 亿元，归还利息 489.57 万元），尚未归还余额为 12.85 亿元（其中本金余额 11.63 亿元，利息 1.22 亿元）。公司控股股东及其他关联方资产处置，筹措资金尚需时间，完全归还占用上市公司的资金尚存在不确定性。截至本公告披露日，上市公司控股股东及其一致行动人合计持有公司股份数量为 4.01 亿股，占公司当前总股本的比例为 25.12%，公司控股股东及其一致行动人累计质押公司股份数量为 39984 万股，占其所持公司股份数量比例超过 80%。公司控股股东累计被司法冻结的股份数量为 1.71 亿股，占公司当前总股本的比例为 10.69%。控股股东及其一致行动人持有本公司股份质押集中度较高且存在被强制平仓、司法冻结、司法处置、强制过户等风险。如上述情形发生将可能导致公司控制权发生变更。公司将密切关注相关事项的进展并严格按照有关法律、法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

公司近日收到三位独立董事提交的《关于推进广东华铁通达高铁装备股份有限公司违规事项整改及做好 2023 年度报告工作等相关事项的督促函》（以下简称 "《督促函》"）。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 20 日披露的《关于公司收到独立董事督促函及风险提示的公告》（公告编号：2024-021）。

截至本公告披露日，公司存在投资者诉讼相关事项，其案件最终判决结果及执行情况尚存在不确定性。公司将持续关注相关事项的最新进展，并积极履行信息披露义务。

值得关注的是，ST 华铁于 2024 年 2 月 8 日收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（广东证监处罚字 [ 2024 ] 2 号）。

经查明，ST 华铁、宣瑞国涉嫌信息披露违法违规的事实如下：公司 2020 年年度报告，2021 年年度报告存在虚假记载；ST 华铁未按规定披露关联交易，2019 年年度报告、2020 年年度报告、2021 年年度报告、2022 年年度报告存在重大遗漏。

依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，广东证监局拟决定：一、对 ST 华铁给予警告，并处以 800 万元罚款；二、对宣瑞国采取终身市场禁入措施；对宣瑞国给予警告，并处以 800 万元罚款。此外，公司还有多位高管被罚。

对此，上海仁盈律师事务所主任张晏维律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司违法违规行为给投资者造成损失的，受损投资者可维护自身权益。凡是在 2019 年 1 月 1 日至 2023 年 7 月 12 日期间买入，且在 2023 年 4 月 29 日或者 2023 年 7 月 12 日收盘时持有 ST 华铁股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：88）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，ST 华铁共对外投资了 4 家企业，参与招投标项目 33 次；知识产权方面有商标信息 16 条。

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