钛媒体 App 5 月 10 日消息，" 五一 " 节后第一周，华林证券、海通证券、中金财富证券等 3 家券商领到了罚单。据不完全统计，2024 年以来，监管部门针对券商开出的罚单已累计达 62 张，针对证券从业者开出的罚单也多达 200 多张。从这 62 张券商罚单类型看，41 张为警示函，14 张为责令改正，剩下则包括立案调查、暂停业务等。从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为不少券商违规的高频关键词。