钛媒体 App 5 月 10 日消息，今日又有两家券商因投行业务被罚，因在 IPO 持续督导履职过程中存在违规行为，中信证券、东莞证券及相关保荐人被广东证监局出具警示函。同日，中金公司及两位负责人因资管业务存在违规提供通道服务的问题，被北京证监局出具警示函。开年以来，证监系统针对券商及相关从业人员开出的罚单已有上百张，被罚券商数量达 30 余家。据统计，截至 5 月 10 日，涉及券商机构自身的罚单约有 58 张，涉及相关从业人员的罚单约有 63 张，被罚人数有百余人。从券商违规内容来看，投行业务、经纪业务顽疾仍在，相关罚单数量较多。同时，场外期权、自营投资、股票质押以及员工炒股等问题频发。 ( 第一财经 )