瑞财经 张林霞 9 月 30 日，河南监管局发布《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定》。

经查，中原证券股份有限公司（以下简称 " 中原证券 "）薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。二是薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格。三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。

河南监管局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施。中原证券应切实完善公司治理，健全薪酬管理、激励约束、追责问责机制，加强人员管理，并自收到本决定书 60 日内向河南监管局提交书面整改报告。

同时，陈昶昕、刘四平、金矗、王鑫、贾凯龙、翟佳宾、杜志卫 7 人作为证券从业人员，陈昶昕、刘四平曾存在买卖股票、操作他人证券账户行为，金矗、王鑫曾存在买卖股票行为，贾凯龙曾存在操作他人证券账户行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号，以下简称《合规管理办法》）第十条第二款的规定；翟佳宾、杜志卫未及时报告与自身有关的合规风险隐患，违反了《合规管理办法》第十条第三款的规定。

河南监管局决定对以上人员实施出具警示函的监督管理措施。

资料显示，中原证券股份有限公司，成立于 2002 年 11 月 8 日，法定代表人为鲁智礼，注册资本 46.43 亿元，经营范围包含证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐等。公司大股东分别为香港中央结算（代理人）有限公司、河南投资集团有限公司，分别持股 25.74%、17.73%。

业绩方面，2024 年上半年，中原证券实现营业收入 11.99 亿元，同比增长 14.62%；归母净利润 2.01 亿元，同比增长 20.31%；扣非净利润 1.97 亿元，同比增长 26.44%；经营活动产生的现金流量净额为 8.57 亿元。

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