违规炒股的丑闻再次波及券商高层，这次是国都证券的总经理。

10 月 23 日晚间，国都证券发布公告称，公司于 10 月 22 日收到证监会立案告知书，公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对杨江权进行立案。同时，国都证券也宣布，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务，公司董事会于 10 月 22 日收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总经理、财务负责人职务，并于当日起辞职生效。

国都证券对此表示，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司财务状况构成严重不利影响。另外，公司将积极配合证监会对杨江权个人的调查工作，并依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

上半年曾被出具警示函

从 2020 年 8 月起，杨江权进入国都证券任职。2020 年 8 月 ~2020 年 12 月，杨江权在国都证券任副总经理；2020 年 12 月 ~2022 年 2 月，在国都证券任副总经理、财务负责人；2022 年 2 月 ~2022 年 5 月，在国都证券股份代行总经理、首席信息官职务，兼任财务负责人；2022 年 5 月 ~2023 年 4 月，在国都证券任总经理、财务负责人、代首席信息官；2023 年 4 月 ~2023 年 7 月，在国都证券任总经理、财务负责人；2023 年 7 月起，在国都证券任总经理、财务负责人、保荐业务负责人。

2024 年 4 月，北京证监局对国都证券采取责令改正措施，指出 " 公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位 "。

与此同时，北京证监局也对杨江权采取警示函措施，指出 " 杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任 "。

值得一提的是，2024 年 9 月末，有地方证监局通报扎实做好从业人员违规炒股排查整治专项工作。主要内容包括压实主体责任，督促机构开展自查，及时通报辖区典型案例；同时，强化严的氛围，对辖区近 20% 的分支机构开展现场检查，探索运用核查软件，重点识别 " 同源委托 "" 出借证券账户 " 等异常线索。

监管严厉打击违法炒股

2024 年初，证监会集中处理多名从业人员违法炒股。2 月 9 日，证监会通报称，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。

具体而言，一是对 63 人作出行政处罚，合计罚没 8173 万元，对 1 人作出终身证券市场禁入措施；二是将 1 人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；三是对 46 人采取行政监管措施，其中拟对 3 人采取认定为不适当人选，对 5 人采取监管谈话、38 人采取出具警示函；四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2 名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

证监会表示，证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019~2023 年，共查办 67 起从业人员违法炒股案件，对 139 人作出行政处罚，着力构筑 " 不敢、不能、不想 " 违规炒股的长效机制。

据《每日经济新闻》记者不完全统计，2024 年下半年以来，违法炒股受到监管措施或行政处罚的从业人员，来自兴业证券、开源证券、光大证券、华泰证券、中金财富、国元证券、中原证券等。

每日经济新闻