11 月 18 日，天元股份（003003.SZ，股价 9.34 元，市值 16.51 亿元）董事、副总经理、财务总监陈小花收到了中国证监会广东监管局（以下简称广东证监局）出具的《关于对陈小花采取出具警示函措施的决定》（以下简称警示函），同时，深交所也向陈小花下发了监管函。

经查明，陈小花的配偶于 2024 年 6 月 6 日买入天元股份股票 6700 股，买入金额 5.05 万元；于 2024 年 11 月 12 日卖出天元股份股票 2 万股，卖出金额 19.5 万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

依据《证券法》第一百七十条第二款的规定，广东证监局决定对陈小花采取出具警示函的行政监管措施。同时，深交所监管函指出，作为天元股份董事，陈小花未能督促配偶合规交易天元股份股票，违反交易所《股票上市规则（2024 年修订）》第 1.4 条、第 3.4.1 条及第 3.4.11 条的规定。

天元股份公告称，陈小花及其亲属已深刻认识到本次短线交易的严重性，对因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意，后续将加强自身及近亲属对《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格规范股票买卖行为，杜绝此类事件再次发生。

每日经济新闻