财联社 11 月 20 日讯（记者 林坚）对于东方证券副总裁徐海宁的下一步职业规划，业界一直充满好奇，今天这一谜底揭开。

11 月 20 日，东方证券发布公告称，公司副总裁徐海宁因个人职业发展原因提交辞呈。据记者观察，这与徐海宁的年龄有关，因已接近退休年龄，因此选择提前辞职。

东方证券公告提到，徐海宁女士在公司任职期间恪尽职守，勤勉尽责，大力践行普惠金融理念，深入推进公司财富管理业务转型，持续推动基金投顾业务发展，不断提升买方投顾行业竞争优势，为公司财富管理业务发展和品牌建设做出了积极贡献。公司董事会对徐海宁女士表示衷心地感谢！

徐海宁女士在公司任职期间恪尽职守，勤勉尽责。

近两年是证券行业老将的密集交棒季，一波在行业深耕多年且卓有成就的老将陆续到龄退出。单就财富管理领域来看，近期到龄离任的还有平安证券的副总经理郑霞。这些老将们，于行业、对公司都曾是宝贵的 " 生产力 "。

对于很多老将而言，虽到退休年龄，但也仍是当打之年。此番离任，预示着徐海宁个人职业生涯开启新篇章，她的未来动向同样值得业界关注。财联社记者也了解到，此番离任是徐海宁出于对个人职业规划的选择与决定，离任后，仍将继续在财富管理赛道深耕，继续践行她的财富管理信仰。

徐海宁说，她将财富管理看作是工作、是事业、是目标追求、是理想信仰，更是毫无保留的热爱。

作为买方投顾转型的践行者、支持者、呼吁者，证券业财富管理的知名女将不少，徐海宁便是其中一位，也被视为东方证券财富管理的 " 人物标签 "。徐海宁辞任前，业内对她的举动确已有所讨论关注，一直充满活力热情，一直保持 " 在状态 "，让人很难将她与 " 退休 " 关联。勤于思考与总结、勤于对财富管理未来发展规则筹谋，是徐海宁给行业的深刻印象。

在获得财联社首届财富管理 · 华尊奖 · 人物奖时，徐海宁以 " 为者常成、行者常至 " 总结她的职业生涯感受，她将财富管理看作是工作，是事业，是目标追求，是理想信仰，更是毫无保留的热爱，身处其中，她认为 " 既责任重大也何其幸运，值得终生为之奋斗 "。

目前来看，证券业的财富管理转型进入到 3.0 阶段，作为业内的转型样板，也是特色品牌，东方证券的财富管理转型备受业内关注。谁将接棒徐海宁？未来将给财富管理条线带来怎样的新思路、新打法，为行业提供哪些样本式的探索，也备受期许。

高管成长的 " 励志篇 "

作为一名 "70 后 "，徐海宁在财富管理的成长与成就，也颇为励志。她曾在多家公司担任财务部经理、副总会计师、副总裁等职务。2010 年 6 月，徐海宁加入海航旗下的多家机构，担任过多个高级管理职位。直至 2012 年 10 月，徐海宁进入东方证券，担任销售交易总部副总经理（主持工作），并在销售交易总部更名为财富管理总部后，于 2014 年 10 月担任财富管理业务总部总经理。虽非 " 科班出身 "，徐海宁确以增量思维，给东方证券带去了经纪业务的新活力，新思考。幸运和机缘的背后，离不开良好机制下，徐海宁与团队们的日拱一卒。

行业变局之下，东方证券就是率先向买方投顾积极转型的典型，得益于此，徐海宁也始终坚定对买方投顾的信心，" 通过公募基金投顾试点，我们幸运的发现了财富管理转型发展的路径和解决方案。"

徐海宁旗帜鲜明地坚定看好财富管理事业的未来，尤其是买方投顾的转型思路。她在不同场合都提出过三个 " 尽早 "，呼吁券商同行尽早财富管理转型，尽早向买方投顾回归，尽早在人才培养上下功夫。

徐海宁曾提到，财富管理市场正迎来一个分工细化、客户细分、服务模式差异化的快速发展阶段。她强调在不利的市场环境下，财富管理业务需要进一步深化转型发展，要重视客户陪伴，积极回归财富管理机构的买方中介本源。

她将买方投顾视为财富管理领域的新质生产力。提到是人才、资本、科技、数据等资源的创新性配置，激发了生产要素的活力，提升了服务效率和客户体验，催生了专业服务的新模式、新动能，因此要通过买方投顾的投入来提升财富管理的 " 含新量 "。

徐海宁也在多次分享中提到，制度新政将投资者、财富管理机构、投顾人员和资产管理人的利益共同指向客户体验的提升。比如基金投顾制度试点，这一新举措意味着真正以客户盈利而非产品销售为导向、与客户利益相一致的买方投顾业务模式的阶段。因此，券商要打出独立的财富管理品牌，根据客户的差异化需求，制定完全个性化产品，也要对增量思维、专业服务、体系化、平台化四个发展理念坚定执行。

她强调财富管理机构客需视角，需要同时做好投研、服务与公司治理这三个方面，其中投研能力是资产管理机构的基础和核心竞争力；优秀的公司治理体现为正确的价值观和企业文化、有效的组织结构和人才建设等多方面的顶层设计；市场和销售将重点聚焦买方专业服务，不断引导渠道和客户做好资产配置，回归资产管理本源。

十年财富管理转型的 " 操盘手 "

财富管理转型是证券行业的大命题，东方证券是较早的践行者，徐海宁则称得上是 " 操盘手 "。

自 2014 年 10 月起担任东方证券财富管理部门负责人，到离任前的公司副总裁，财富管理委员会党委书记、总裁，徐海宁在这个角色上已贡献了十多年的精力与热情，而其中九年都在推动公司在业内率先启动财富管理转型，尤其是买方思维的贯彻。

东方证券的财富管理转型是全面、系统的过程，涉及商业模式、服务网络、人才培养、组织运营等多个方面，称得上是行业样本。2015 年，东方证券就将经纪业务部门更名为财富管理部门，这也是行业最早的一批提前布局者。徐海宁彼时称，之所以做出更名财富管理的决策，是基于行业发展的必然趋势，也是公司战略发展的主动选择。

通过对 2016 年 -2023 年年报整理，东方证券财富管理转型脉络已经浮现，持续打磨与优化。记者发现，公司财富管理业务的核心逻辑是强调以客户为中心，通过低成本、高效率的 " 轻型化 " 营业网点扩张和线上服务平台的拓展，提供差异化及个性化的增值服务，打造 " 全业务链 " 多元化综合金融服务平台，推进传统经纪业务向财富管理转型。

实践和迭代进化券商财富管理的商业模式，使之更清晰、有效、专注，比如建立公司化、平台化的财富管理组织运营体系，强化资产严选、专业配置、买方视角和完整服务等核心能力。

建立遍布全国的线下服务网络，加强最末端的客户接触。尤其是持续推进向买方投顾模式转型，依托公司自有优势与积累，为客户提供全方位的金融资产投资解决方案。公司推出 " 上海深度、全国广度 " 基金投顾服务活动，成立专属服务团队，面向实体企业员工，介绍基金投顾业务的投资理念、投资方法。

持续进行人才建设，比如通过东方之星、东方之鹰、东方之光三大人才战略充实公司的基层经营管理队伍，此外，设立并运作财富管理学院、博士后工作站，持续培养队伍的专业能力。与此同时，加强投研队伍建设，建立宏观研究、资产配置、产品研究以及底层资产研究的财富管理投研体系，赋能前端投顾人员，帮助投顾更好地服务投资者。

作为 2021 年 6 月第二批获得投顾试点的机构，两年实践下来，东方证券基金投顾实现了从 0 达到 150 亿的规模跃升。

联合有价值的业内力量，与知名基金大 V" 银行螺丝钉 " 合作，提供线上投顾服务，引导投资者通过长期投资、投顾组合的方式将投资理念进行落地实践。

创新绩效考核长期激励，将金融产品保有及财富客户开发列为分支机构绩效考核核心内容，坚持首发与存量销售并重，设立专项种子基金，跟投全国销售的金融产品，与投资人利益保持高度一致。

东方证券当下正推进大投行体系、大财富管理体系和大机构体系的齐头并进，在大财富管理业务的优势已初显。随着财富管理的掌舵人交棒，东方证券将有哪些新的变化，财联社将持续保持关注。