7 月 7 日，东海证券发布公告称，收到行政处罚事先告知书。证监会认定东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司 2015 年重大资产重组独立财务顾问的项目中，未履行勤勉尽责义务。因而，证监会拟决定对其没收业务收入 1500 万元，并处以 4500 万元的罚款。

《每日经济新闻》记者了解到，2024 年，东海证券实现营业收入 14.69 亿元，归母净利润 2348.71 万元，而此次监管拟对东海证券罚没的 6000 万元，已远超过其去年盈利水平。

时隔两年多处罚将落地

时间回到 2023 年 2 月 6 日，东海证券收到证监会出具的立案告知书，因公司在金洲慈航集团股份有限公司 2015 年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，因而证监会决定对东海证券立案。

经过两年多时间，立案调查有了最新进展。东海证券于 2025 年 7 月 3 日收到行政处罚事先告知书。经查明，东海证券在担任上述资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

具体包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

因此，证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入 1500 万元，并处以 4500 万元的罚款。值得注意的是，上述是证监会拟对东海证券实施的行政处罚，东海证券享有陈述、申辩并要求听证的权利。

东海证券表示，对于上述所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

拟罚没金额远超去年盈利水平

值得一提的是，在东海证券被立案后，市场对其 IPO 进程也顾虑重重。2022 年 3 月，东海证券与中信建投签订了上市辅导协议，中信建投同日向江苏证监局提交了公司的上市辅导备案材料。然而，一年后东海证券就被立案，中信建投在辅导报告中也屡屡表示，关注东海证券此次立案调查情况。

据了解，2025 年 4 月，中信建投出具了第十二期的东海证券上市辅导工作进展情况报告。辅导报告称，中信建投证券作为东海证券的保荐机构，将认真落实中介机构 " 看门人 " 责任，做好法规解读和引导等工作，督促公司董事、监事及高级管理人员等 " 关键少数 " 落实信息披露真实准确完整的第一责任。

2024 年，东海证券实现营业收入 14.69 亿元，同比增长 125.94%，归母净利润 2348.71 万元，扭亏为盈。不过记者注意到，近年来，东海证券投行业务收入不断下滑，2022 年 ~2024 年，其投资银行手续费净收入分别为 4.69 亿元、3.36 亿元和 1.99 亿元。今年 2 月，东海证券保荐的安顺控股 IPO 终止。

另外值得关注的是，此次监管拟对东海证券罚没的 6000 万元，已大大超过东海证券去年盈利水平。记者还了解到，截至 2024 年 12 月 31 日，东海证券已对立案事项计提预计负债 600 万元。

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