蓝鲸财经 昨天
杭州万豪投资被出具警示函,涉多项违规行为
index_new5.html
../../../zaker_core/zaker_tpl_static/wap/tpl_caijing1.html

 

蓝鲸新闻 11 月 10 日讯,近日,浙江证监局发布了对杭州万豪投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

决定显示,杭州万豪投资在开展私募基金业务中存在多项违规行为,包括合格投资者认定和适当性管理不规范、未按合同约定履行信息披露义务、未勤勉谨慎履行管理人职责、担任执行事务合伙人的有限合伙企业存在对外募集资金且对外投资未按规定备案、通过员工代持形式向不合格投资者募集资金。

这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。

针对以上问题,浙江证监局决定对杭州万豪投资采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

宙世代

宙世代

ZAKER旗下Web3.0元宇宙平台

一起剪

一起剪

ZAKER旗下免费视频剪辑工具

相关文章
评论
没有更多评论了
取消

登录后才可以发布评论哦

打开小程序可以发布评论哦

12 我来说两句…
打开 ZAKER 参与讨论