《电鳗财经》文 / 电鳗号

证监会的一纸立案通知书，将第一创业证券股份有限公司 ( 以下简称 " 第一创业 " ) 推上风口浪尖。11 月 1 日，第一创业发布公告称，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司 ( 以下简称 " 一创投行 " ) 于 2025 年 10 月 31 日收到证监会《立案告知书》。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司 2019 年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2025 年 10 月 29 日，证监会决定对一创投行立案。

据悉，第一创业通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构 化融资、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。

第一创业发布的半年显示，2025 年上半年，一创投行成功申报 1 单北交所 IPO 项目。截至 2025 年 6 月末，一创投行北交所 IPO 在审项目共计 2 单。

债权融资业务方面，2025 年上半年，一创投行完成债权融资项目 ( 企业债及公司债 ) 70 单，总承 销金额 252.74 亿元，同比增长 296.64%，企业债及公司债承销规模行业排名第 26 名，较去年同期上升 29 名。一创投行积极服务国家科技创新战略，根据中国证券业协会《2025 年上半年度证券公司债券 ( 含企业债券 ) 承销业务专项统计》，一创投行 2025 年上半年承销科技创新公司债券 73.11 亿元，承 销规模排名行业第 10 名 ; 承销 ( 或管理 ) 民营企业债券 ( 或资产证券化产品 ) 30.00 亿元，承销规模排 名行业第 18 名 ; 承销 ( 或管理 ) 绿色债券 ( 或资产证券化产品 ) 金额 5.00 亿元，承销规模排名行业第 25 名 ; 承销中小微企业支持债券 2.00 亿元，承销规模排名行业第 21 名。

新三板业务方面，报告期内，一创投行完成新三板挂牌推荐项目 2 单 ; 截至报告期末，一创投行持续督导新三板挂牌企业 38 家。

第一创业在公告中表示，目前公司和一创投行的经营情况正常，一创投行将积极配合证监会的相关工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。《电鳗财经》也将持续关注相关事项的后续进展。