雷达财经雷助吧出品 文 | 阑珊   编 | 深海

11 月 28 日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

公告显示，天风证券于 2025 年 11 月 28 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称 " 中国证监会 "）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

对此，四川鼎众律师事务所律师余君告诉雷达财经，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到 2025 年 11 月 28 日之间买入，并且在 2025 年 11 月 28 日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

雷达财经注意到，11 月 26 日，天风证券发布《第四届董事会第五十七次会议决议公告》。

天风证券股份有限公司（以下简称 " 公司 "）第四届董事会第五十七次会议于 2025 年 11 月 7 日向全体董事发出书面通知，于 2025 年 11 月 26 日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事 12 名，实际参与表决董事 12 名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

本次会议审议并通过《关于公司、天风国际及 / 或天风国际附属公司在境外市场发行债券的议案》、《关于召开公司 2025 年第六次临时股东会的议案》。

其中，《关于公司、天风国际及 / 或天风国际附属公司在境外市场发行债券的议案》显示，为拓宽公司融资渠道，保障天风证券合并范围内存续债务的正常兑付、提升子公司天风国际证券集团有限公司（以下简称 " 天风国际 "）境外融资能力，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《外汇管理条例》《企业中长期外债审核登记管理办法》等法律、法规和规范性文件以及公司现行有效的章程，公司、天风国际及 / 或天风国际附属公司拟在境外市场发行债券或票据（以下简称 " 本次境外债券 "）。

天眼查资料显示，天风证券曾用名：四川省天风证券有限责任公司 ，成立于 2000 年。

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