雷达财经雷助吧出品   文 | 林宜采   编 | 深海

12 月 4 日，天风证券股价报收于 4.25 元 / 股，换手率 2.91%，振幅 3.3%。

值得关注的是，11 月 28 日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

公告显示，天风证券于 2025 年 11 月 28 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称 " 中国证监会 "）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

对此，四川鼎众律师事务所律师余君告诉雷达财经，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到 2025 年 11 月 28 日之间买入，并且在 2025 年 11 月 28 日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

雷达财经注意到，8 月 29 日，天风证券发布《2025 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，天风证券股份有限公司（以下简称 " 公司 "）编制了截至 2025 年 6 月 30 日的《天风证券股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《天风证券股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

根据上述监管规定及《天风证券股份有限公司募集资金管理办法》，公司及本次发行的保荐人国泰海通证券股份有限公司（以下简称 " 保荐人 "、" 国泰海通证券 "）与交通银行股份有限公司湖北省分行、平安银行股份有限公司、中国银行股份有限公司湖北省分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求，不存在重大差异，公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。

截至 2025 年 6 月 30 日，募集资金银行账户的期末余额合计人民币 35.68 亿元元，该金额包含募集资金产生的活期利息收入 84.51 万元。

天风证券称，报告期内，公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《天风证券股份有限公司募集资金管理办法》《募集资金专户存储三方监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

天眼查资料显示，天风证券参与招投标项目 1067 次；知识产权方面有商标信息 76 条。

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