雷达财经雷助吧出品   文 | 肖文竹   编 | 深海

12 月 9 日，天风证券报收于 4.29 元 / 股，交易总金额 7.1 亿元，换手率 1.91%。

值得关注的是，11 月 28 日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

公告显示，天风证券于 2025 年 11 月 28 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称 " 中国证监会 "）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

对此，四川鼎众律师事务所律师余君告诉雷达财经，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到 2025 年 11 月 28 日之间买入，并且在 2025 年 11 月 28 日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

雷达财经注意到，5 月 9 日，天风证券发布《关于向特定对象发行 A 股股票申请获得上海证券交易所审核通过的公告》。

天风证券于 2025 年 5 月 9 日收到上海证券交易所出具的《关于天风证券股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，认为公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需经中国证券监督管理委员会（简称 " 中国证监会 "）同意注册后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及时间尚存在不确定性。

公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

天眼查资料显示，天风证券开庭公告 160 条，立案信息 103 条。

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