雷达财经雷助吧出品 文 | 吴墨 编 | 深海

截至 12 月 22 日收盘，天风证券报收于 4.21 元，最新市值 424 亿元。

值得关注的是，11 月 28 日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

公告显示，天风证券于 2025 年 11 月 28 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称 " 中国证监会 "）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

对此，已代理众多股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到 2025 年 11 月 28 日之间买入，并且在 2025 年 11 月 28 日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：99）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

雷达财经注意到，2024 年 6 月 2 日，天风证券发布了《关于为境外全资子公司提供担保的公告》。

公司的境外全资子公司天风国际因业务发展需要，由其下设境外特殊目的机 构 TFI OVERSEAS INVESTMENT LIMITED（以下简称 "SPV"）发行金额 3 亿美元、 期限 2 年的美元债券（以下简称 " 本次债券 "）。公司及天风国际作为担保人， 于 2024 年 5 月 31 日与中国建设银行（亚洲）股份有限公司签署了担保协议，为 SPV 发行的本次债券提供无条件及不可撤销的保证担保。

公司于 2024 年 4 月 29 日、2024 年 5 月 15 日分别召开第四届董事会第三十九次会 议、2024 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于天风国际在境外市场发行 债券的议案》，同意公司及 / 或天风国际担保或维好天风国际或其附属公司发行 不超过 3 亿美元的境外债券。

截至本公告披露日，除公司对控股子公司及控股子公司之间的担保外，公司 不存在其他对外担保事项。本次担保发生前，公司对控股子公司净资本担保最高 额度为 13.18 亿元人民币，实际担保金额 8.18 亿元人民币；公司为控股子公司非公 开发行公司债券提供的担保总额不超过 15 亿元人民币，目前天风天睿已发行公司 债 5 亿元人民币，实际担保金额为 5 亿元人民币；公司及天风国际对天风国际控股 子公司发行美元债券提供的担保金额为 2.9 亿美元（折合人民币 20.06 亿元）；天风国际对其控股子公司提供的担保总额为 1.75 亿港元及 2 亿人民币（折合人民币 3.42 亿元）。本次公司对其境外全资子公司发行美元债券提供的担保金额为 3 亿美 元（按 2024 年 5 月 31 日中国人民银行公布的人民币汇率中间价折算，该项担保金 额折人民币 21.72 亿元）发生后，公司及控股子公司实际担保金额合计为人民币 58.38 亿元，占公司截至 2023 年 12 月 31 日经审计的归属于上市公司净资产的比例 为 24.69%。

公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

天眼查资料显示，天风证券知识产权方面有商标信息 76 条，著作权信息 25 条。

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