因将上市公司生物谷（920266.BJ）的资金违规违法转至深圳金沙江投资有限公司（下称 " 金沙江投资 "），生物谷原实际控制人、董事长林艳和获刑三年，二审法院驳回了缓刑请求。

12 月 22 日晚，生物谷公告披露，林艳和原系生物谷法定代表人和实际控制人，时任生物谷董事长兼总经理，同时亦是金沙江投资的实际控制人。为满足金沙江投资资金需求，2021 年 8 月 27 日至 2022 年 3 月 11 日，林艳和安排时任生物谷董事会秘书兼财务总监贺元，违反上市公司财务管理制度、未在生物谷按规定召开总经理办公会和未经公司投资评审小组审议的情况下，隐瞒资金真实用途，利用生物谷投资理财决议，虚构委托第三方机构理财的事实，将生物谷及子公司的自有资金转至多家外部公司，

据披露，包括银丰泰基金管理有限公司、国深融资租赁 ( 云南 ) 有限公司收到资金后，又通过国深品牌管理（云南）有限公司、深圳资联通投资有限公司等多家公司向金沙江投资提供资金。上述被占用资金主要用于金沙江投资日常营运、归还债务、为金沙江投资控制的旅游项目提供资金等用途。此后。林艳和及金沙江投资主动申请归还占用资金人民币 6200 万元，公安机关根据申请依法对林艳和及金沙江投资提供的账户内的人民币 6200 万元进行冻结。

一审法院以背信损害上市公司利益罪判处林艳和有期徒刑三年，并处罚金人民币五百万元；以背信损害上市公司利益罪判处被告人贺元有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二百万元；冻结在案的人民币 6200 万元发还生物谷，继续追缴被告人林艳和违法所得退赔生物谷。

一审判决后，林艳和、贺元提出自首、重大贡献、积极挽损等理由要求从宽处罚，云南省高级人民法院审理认为二人所犯罪行涉案金额特别巨大，社会危害性严重，从宽处罚的理由均不能成立，遂驳回上诉维持原判。

生物谷主营灯盏花系列中药产品，主导产品为灯盏生脉胶囊、灯盏细辛注射液等，产品具有活血化瘀、通络止痛的功效，用于治疗缺血性心脑血管疾病，公司于 2021 年由新三板精选层平移至北交所上市。

公开资料显示，现年 61 岁的林艳和于 1988 年 7 月至 1990 年 8 月任深圳市医药生产供应总公司职工；1990 年 8 月至 1994 年 1 月任深圳市深化工贸总公司以及深圳市文兴工贸公司经理；1995 年 3 月后任深圳市金沙江投资有限公司董事长。

2020 年 7 月，精选层敲钟开市，首批 32 家企业晋层交易。时任生物谷董事长林艳和在媒体上发出 " 寄语 "：" 精选层将是中国价值创新、价值创造中不可缺少的一个内核。生物谷也将为精选层、为我国资本市场中国价值的展现，点亮一束光，贡献一份热。"

然而，不到两年后情势直转。2022 年 5 月 11 日，林艳和因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查；同年 7 月 12 日，因资金占用等违规行为被北京证券交易所公开谴责。7 月 25 日，林艳和辞去生物谷董事长职务转任联席董事长；9 月，林艳和被采取终身证券市场禁入措施，同月因涉嫌挪用资金罪被昆明市公安局取保候审。

值得注意的是，生物谷公告提及的退赔给生物谷 6200 万元仅为被占用资金的一小部分。据中国证监会云南监管局 2022 年 11 月发布的《行政处罚决定书》，2021 年 8 月至 2022 年 3 月，林艳和安排时任生物谷董事会秘书兼财务总监贺元以实施委托理财名义，通过银丰泰基金管理有限公司及金沙江投资控制的深圳市本道机械设备有限公司等多家公司，累计向金沙江投资提供非经营性资金 2.77 亿元，其中 2021 年度占用资金 1.22 亿元，2022 年 1 月至 3 月占用资金 1.55 亿元，截至 2022 年 7 月 19 日审理日已归还占用资金 0.2 亿元，未归还占用资金 2.57 亿元。

林艳和曾向证监会提出申辩意见表示，" 转出资金系被诓骗，不存在恶意串通占用生物谷公司资金的故意，违规的主观恶意较小 " 等，但证监会认为其缺乏证据支持不予采纳。