蓝鲸新闻 1 月 21 日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指华金证券股份有限公司。

决定书显示，华金证券股份有限公司在融资融券业务资金管理中，对业务规则理解不充分，操作失误导致 2025 年 9 月 10 日、11 日公司客户信用交易担保资金出现缺口。

上述行为不符合《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》的规定。

对此，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对华金证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施。