证券之星 前天
国信证券因未依法履行其他职责被重庆证监局出具警示函
index_new5.html
../../../zaker_core/zaker_tpl_static/wap/tpl_caijing1.html

 

证券之星消息,3 月 26 日国信证券公开信息显示,国信证券股份有限公司因未依法履行其他职责被重庆证监局出具警示函。

详细违规行为如下:

经查 , 你公司作为公司债券受托管理人 , 存在未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责的情形 , 违反了《公司债券发行与交易管理办法》 ( 证监会令第 113 号 ) 第七条、《公司债券发行与交易管理办法》 ( 证监会令第 180 号 ) 第六条第一款的规定。

处罚决定如下:

我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施 , 并记入证券期货市场诚信档案。

以上内容为证券之星据公开信息整理,由 AI 算法生成(网信算备 310104345710301240019 号),不构成投资建议。

宙世代

宙世代

ZAKER旗下Web3.0元宇宙平台

一起剪

一起剪

ZAKER旗下免费视频剪辑工具

相关标签

国信证券 重庆 证监局 证监会 证券之星
相关文章
评论
没有更多评论了
取消

登录后才可以发布评论哦

打开小程序可以发布评论哦

12 我来说两句…
打开 ZAKER 参与讨论