2026-05-15 08:09:57 浙江监管局

鲁鹏兴 :

经查，你在从业期间，未树立风险底线意识，未勤勉尽责，擅自脱离岗位，未履行重大事项报告义务，严重违反执业行为有关的法律、法规和准则，未识别、控制执业行为的合规风险，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第十条第二款的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三十二条第一款的规定，我局决定：

认定你为不适当人选，自决定作出之日起 5 年内不得担任证券公司分支机构负责人或者实际履行上述职务。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 2 月 12 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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