2026-05-21 06:31:27 浙江监管局

中国建设银行股份有限公司绍兴分行：

经查，你行存在以下违规事项：一是通过互联网等非现场方式开展基金销售业务留痕不完善；二是对个别认购期基金实施特别的考核激励；三是辖属分支机构个别从业人员未取得基金从业资格。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 130 号、证监会令第 202 号）第二十五条以及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第 175 号）第三十条第一款、第二款的规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 202 号）第三十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第 175 号）第五十三条规定，我局决定对你行采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 5 月 6 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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