蓝鲸财经 2小时前
国信投(海南)私募被责令改正,涉内部管理薄弱等
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蓝鲸新闻 6 月 5 日讯,近日,海南证监局发布行政监管措施决定书,剑指国信投(海南)私募基金管理有限公司。

决定书显示,国信投(海南)私募基金管理有限公司存在以下问题:一、未及时填报并定期更新有关信息;二、公司未与合规风控负责人建立劳动关系,合规风控负责人未在公司专职履职,说明公司内部管理薄弱,未履行谨慎勤勉义务;三、从事与私募基金管理无关的业务。

以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的规定。海南证监局决定对国信投(海南)私募基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。

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