2026-08-06 08:38:46 浙江监管局

庞剑锋 :

经查，浙江浦来德私募基金有限公司存在让渡部分基金产品投资决策权、从事基金业务的工作人员未取得基金从业资格、未严格履行投资者适当性义务等情形，违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第二十七条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款的规定。

你作为公司实际控制人、法定代表人、董事长，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募条例》第四十条第二款以及《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起 7 日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 7 月 30 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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