2026-08-06 08:40:08 浙江监管局

浙江浦来德私募基金有限公司 :

经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下情形 :

一、让渡部分基金产品投资决策权；

二、从事基金业务的工作人员未取得基金从业资格；

三、未严格履行投资者适当性义务。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第二十七条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款的规定。根据《私募条例》第四十条第二款以及《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理人职责。你公司应当在收到本决定书之日起 7 日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 7 月 30 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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