2026-08-07 08:31:23 浙江监管局

财通证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下情形：

一是经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。

二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 133 号、证监会令第 166 号）第三条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第 204 号）第二十五条第一款，《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第 179 号）第三十二条第一款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 133 号、证监会令第 166 号）第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第 204 号）第四十三条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第 179 号）第五十七条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 7 月 30 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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