证券之星 08-07
瑞达期货:总经理葛昶因未及时披露公司重大事件等违规行为被证监会出具警示函
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证券之星消息,8 月 6 日瑞达期货公开信息显示,总经理葛昶因未及时披露公司重大事件 , 未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会厦门监管局出具警示函。

详细违规行为如下:

经查 , 瑞达期货股份有限公司 ( 以下简称瑞达期货 ) 存在以下问题 : 一是未将个别从业人员的配偶参与瑞达期货设立的资产管理计划的情况向投资者披露并向我局报告 ; 以收取投资顾问费的名义 , 实质收取个别投资者投资的 1 只瑞达期货设立的资产管理计划的业绩报酬 , 即该资产管理计划对不同投资者适用不同的业绩报酬提取比例。上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 ( 证监会公告〔2023〕2 号 ) 第三十一条第二款、第四十一条第二款的规定。二是未将与个别第三方机构开展互联网营销合作的事项向我局报备 ; 开展互联网营销活动时通过不正当方式引流 , 干扰正常搜索结果。上述情形违反了《期货公司互联网营销管理暂行规定》 ( 证监会公告〔2025〕15 号 ) 第九条第一款、第十四条的规定。以上问题反映出瑞达期货内部控制存在缺陷 , 违反了《期货公司监督管理办法》 ( 证监会令第 155 号 ) 第五十六条的规定。

处罚决定如下:

采取出具警示函的监督管理措施 , 并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》 ( 证监会令第 166 号 ) 将相关情况记入诚信档案

以上内容为证券之星据公开信息整理,仅供参考不构成投资建议。

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